(1) Банките представят в БНБ политиките по чл. 15 и чл. 19, ал. 2 в 10-дневен срок от приемането им, съответно от тяхното изменение или допълнение.
(2) Банките уведомяват БНБ в 10-дневен срок от вземане на решението или настъпване на съответното обстоятелство за:
- 1. преизбиране на член на управителния съвет (съвета на директорите) и на надзорния съвет в случаите по чл. 10;
- 2.(отм. - ДВ, бр. 12 от 2024 г.)
- 3. освобождаване на длъжност в управителния съвет (съвета на директорите), надзорния съвет и на ключова позиция;
- 4. промяна в независимите членове;
- 5.(нова - ДВ, бр. 12 от 2024 г.) заемане на съответната длъжност от лице по чл. 11а от Закона за кредитните институции;
- 6.(нова - ДВ, бр. 12 от 2024 г.) определяне на настоящ член на управителния съвет (съвета на директорите) за лице, отговорно за спазването на относимите изисквания за ПИП/ПФТ.
(3)(Изм. - ДВ, бр. 12 от 2024 г.) Към уведомлението по ал. 2, т. 5 банката прилага:
- 1. заверен препис от диплома за завършено висше образование с придобита образователно-квалификационна степен не по-ниска от "магистър";
- 2. автобиография, в която са описани подробно образованието, квалификацията и професионалният опит на лицето, включително основните функции, свързани със заеманите от него длъжности;
- 3. документи, удостоверяващи обстоятелствата по чл. 11, ал. 1, т. 3 - 8 от Закона за кредитните институции;
- 4.(нова - ДВ, бр. 66 от 2022 г.) попълнен въпросник за оценка на надеждност и пригодност: а) за значимите поднадзорни лица - съгласно приложение № 1 към тази наредба; б) за по-малко значимите поднадзорни лица - съгласно приложение № 2 към тази наредба;
- 5.(предишна т. 4 - ДВ, бр. 66 от 2022 г.) документ за резултатите от оценката за пригодност на лицето, извършена от банката; 5а. (нова - ДВ, бр. 12 от 2024 г.) декларация от лицето, съдържаща: а) (изм. - ДВ, бр. 97 от 2024 г., в сила от 15.11.2024 г.) идентификационни данни за негови близки сътрудници по смисъла на § 1, ал. 1, т. 4в, букви "а", "б" и "в" от допълнителните разпоредби на Закона за кредитните институции; б) (изм. - ДВ, бр. 97 от 2024 г., в сила от 15.11.2024 г.) идентификационни данни за негови близки сътрудници по смисъла на § 1, ал. 1, т. 4в, буква "г" от допълнителните разпоредби на Закона за кредитните институции, с които лицето има тесни делови взаимоотношения; в) описание на взаимоотношенията (финансови и нефинансови) на заявителя с лицата по букви "а" и "б", включително информация за дялови участия и права на глас в юридически лица, където е приложимо; г) информация относно това дали, доколкото му е известно, са налице данни за негови близки сътрудници по смисъла на т. 4в от допълнителните разпоредби на Закона за кредитните институции, които дават основания за съмнение относно неговата надеждност и пригодност; ако такива са налице, следва да бъде представена допълнителна информация, включително посочване на лицата и описание на връзките им с лицето;
- 6.(предишна т. 5 - ДВ, бр. 66 от 2022 г.) документ за платена надзорна такса по чл. 14;
- 7.(предишна т. 6 - ДВ, бр. 66 от 2022 г.) други документи, удостоверяващи пригодността на лицето за заемане на длъжността.
(4)(Нова - ДВ, бр. 84 от 2023 г., изм. - ДВ, бр. 12 от 2024 г.) При подаване на уведомление по ал. 2, т. 5 от значимите поднадзорни лица се прилага редът по чл. 7, ал. 5.
(5)(Нова - ДВ, бр. 12 от 2024 г.) Към уведомлението по ал. 2, т. 6 банката прилага декларация и доказателства за спазването на изискванията на раздел IVа от глава трета на Наредба № 10 от 2019 г. за организацията, управлението и вътрешния контрол в банките.