(1) Към искането за издаване на одобрение на лицата по чл. 3 и 4 се прилагат следните документи:
- 1. заверен препис от диплома за завършено висше образование с придобита образователно-квалификационна степен не по-ниска от "магистър";
- 2. подписано от лицето заявление за издаване на одобрение и автобиография, в която са описани подробно образованието, квалификацията и професионалният опит на лицето, включително основните функции, свързани със заеманите от него длъжности;
- 3. документи, удостоверяващи, че лицето е заемало длъжности с ръководни функции, като: трудова книжка, документ за вътрешноорганизационната структура на предприятието или институцията, удостоверение от търговския регистър или други подобни;
- 4. документи, удостоверяващи обстоятелствата по чл. 11, ал. 1, т. 3 - 8 от Закона за кредитните институции; 4а. (нова - ДВ, бр. 12 от 2024 г.) декларация от лицето, съдържаща: а) (изм. - ДВ, бр. 97 от 2024 г., в сила от 15.11.2024 г.) идентификационни данни за негови близки сътрудници по смисъла на § 1, ал. 1, т. 4в, букви "а", "б" и "в" от допълнителните разпоредби на Закона за кредитните институции; б) (изм. - ДВ, бр. 97 от 2024 г., в сила от 15.11.2024 г.) идентификационни данни за негови близки сътрудници по смисъла на § 1, ал. 1, т. 4в, буква "г" от допълнителните разпоредби на Закона за кредитните институции, с които лицето има тесни делови взаимоотношения; в) описание на взаимоотношенията (финансови и нефинансови) на заявителя с лицата по букви "а" и "б", включително информация за дялови участия и права на глас в юридически лица, където е приложимо; г) информация относно това дали, доколкото му е известно, са налице данни за негови близки сътрудници по смисъла на т. 4в от допълнителните разпоредби на Закона за кредитните институции, които дават основания за съмнение относно неговата надеждност и пригодност; ако такива са налице, следва да бъде представена допълнителна информация, включително посочване на лицата и описание на връзките им с лицето;
- 5.(изм. - ДВ, бр. 66 от 2022 г.) попълнен въпросник за оценка на надеждност и пригодност: а) за значимите поднадзорни лица - съгласно приложение № 1 към тази наредба; б) за по-малко значимите поднадзорни лица - съгласно приложение № 2 към тази наредба;
- 6. документ за резултатите от индивидуалната оценка за пригодността на лицето;
- 7. документ за резултатите от оценката за колективната пригодност на съответния съвет, включително конкретните функции на лицата в съвета, както и посочване на ролята в съвета на лицето, за което се иска одобрение;
- 8. документ за платена надзорна такса по чл. 14;
- 9.(изм. - ДВ, бр. 12 от 2024 г.) други документи, поискани по реда на чл. 9, ал. 4.
(2) Лицата, завършили висши учебни заведения в чужбина, представят легализиран препис от диплома за завършено висше образование с придобита образователно-квалификационна степен не по-ниска от "магистър" в чуждестранно висше училище, признато от компетентния държавен орган на съответната страна за част от системата и за светско висше образование. Подуправителят, ръководещ управление "Банков надзор", може да поиска представяне на удостоверение за признаване на висше образование, издадено по реда на Наредбата за държавните изисквания за признаване на придобито висше образование и завършени периоди на обучение в чуждестранни висши училища (ДВ, бр. 69 от 2000 г.).
(3)(Доп. - ДВ, бр. 12 от 2024 г.) Към искането за издаване на одобрение на лицата по чл. 5 се прилагат документите по ал. 1, т. 2 - 9 и заверени преписи от дипломи и/или сертификати за придобити образователно-квалификационни степени или преминати обучения, а за юридическите лица, които са избрани за членове на надзорния съвет - и удостоверение, издадено от съответния съд за вписването му в търговския регистър, и препис-извлечение от решението на компетентния орган за определяне на лицето, което ще го представлява в надзорния съвет на банката.
(4) Банките изготвят оценката за колективната пригодност на управителния съвет (съвета на директорите) и на надзорния съвет, като използват матрицата съгласно приложение I от Насоките на ЕБО или собствена методика съгласно критериите, посочени в тези насоки.
(5) В случаите, когато при изготвяне на оценката за колективната пригодност банката е използвала собствена методика, тя представя и данни за нея.