Проект на Инструкция за взаимодействие и обмен на информация между Държавна агенция „Национална сигурност“ и Комисията за финансов надзор

ПРОЕКТ! МОТИВИ към проект на Инструкция за взаимодействие и обмен на информация между Държавна агенция „Национална сигурност“ и Комисията за финансов надзор 1. Причини, които налагат приемането на Инструкцията: Държавна агенция „Национална сигурност“ (ДАНС, Агенцията) е специализиран орган към Министерския съвет за изпълнение на политиката по защита на националната сигурност. Агенцията извършва дейности за защита на националната сигурност от редица посегателства, насочени срещу националните интереси, независимостта и суверенитета на Република България, териториалната цялост, основните права и свободи на гражданите, демократичното функциониране на държавата и гражданските институции и установения в страната конституционен ред, включително и свързани с опасност за икономическата и финансовата сигурност на държавата. Наред с посочените дейности, ДАНС получава, съхранява, проучва, анализира и разкрива информация, получена при условията и по реда на Закона за мерките срещу изпирането на пари (ЗМИП). Разпоредбите на чл. 3, ал. 3 и 5 от Закона за Държавна агенция „Национална сигурност“ (ЗДАНС) предвиждат, че Агенцията изпълнява дейността си самостоятелно и във взаимодействие с други държавни органи въз основа на съвместни инструкции. Освен в ЗДАНС, взаимодействието между Агенцията и други ведомства е регламентирано и в ЗМИП, разпоредбата на чл. 115, ал. 4 от който също предвижда приемането на съвместна инструкция, която да уреди условията и реда за обмен на статистически и други данни и информация между специализирана административна дирекция „Финансово разузнаване“ на ДАНС и органите за надзор за конкретни лица, които попадат под надзора на съответен орган в предвидените в ЗМИП случаи. Комисията за финансов надзор (Комисията) е сред органите за надзор с контролни правомощия по ЗМИП. Комисията е специализиран държавен орган за регулиране и надзор върху дейността на изчерпателно изброени в Закона за Комисията за финансов надзор лица (ЗКФН). При осъществяване на предоставените й със ЗКФН функции и правомощия Комисията се ръководи от следните цели: защита на интересите на инвеститорите, застрахованите и осигурените лица; осигуряване на стабилност, прозрачност и доверие на финансовите пазари, включително чрез правила и системи за управление на рисковете на тези пазари; осигуряване на адекватна и стабилна инфраструктура на финансовите пазари. Информацията, която Комисията създава и получава за целите на финансовия надзор или във връзка с него, е професионална тайна. Съгласно разпоредбата на чл. 25, ал.1, т. 2 от ЗКФН, информация, представляваща професионална тайна, може да се разкрива само пред органите за банков надзор и ДАНС, при изпълнение на функциите им по предотвратяване използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризма, а доколкото това е необходимо за изпълнение на останалите им функции – при условия и по ред, определени със съвместни инструкции. ПРОЕКТ! В изпълнение на цитираните по-горе текстове, е изготвен настоящият проект на Инструкция за взаимодействие и обмен на информация между Държавна агенция „Национална сигурност“ и Комисията за финансов надзор. 2. Цели, които се поставят: Целта на предложения проект на Инструкция е да уреди условията, реда и начина за осъществяване на взаимодействие и обмен на информация между ДАНС и Комисията при: изпълнение на дейностите на Агенцията по чл. 4, ал. 1, т. 6 от ЗДАНС за предотвратяване и разкриване на посегателства, свързани с икономическата и финансовата сигурност на Република България, и законоустановените функции на Комисията; прилагането на чл. 115, ал. 4 от ЗМИП. Приемането на инструкцията ще допринесе за своевременното, ефективно и законосъобразно изпълнение на дейностите на ДАНС и Комисията, регламентирани в ЗДАНС, ЗКФН и ЗМИП. 3. Финансови и други средства, необходими за прилагането на новата уредба: Средствата, необходими за изпълнение на Инструкция за взаимодействие и обмен на информация между Държавна агенция „Национална сигурност“ и Комисията за финансов надзор, са в рамките на утвърдените средства по бюджетите на Агенцията и Комисията за съответната година. Предложеният проект на акт няма да доведе до въздействие върху държавния бюджет. 4. Очаквани резултати от прилагането: С приемането на Инструкцията ще се осигури необходимата подзаконова нормативна рамка за взаимодействие и обмен на информация между ДАНС и Комисията при осъществяване на дейностите на двете ведомства, регламентирани в ЗДАНС, ЗКФН и ЗМИП. Ще се регламентират условията, редът и начинът за осъществяване на взаимодействие и обмен на информация между ДАНС и Комисията, както и органите, осъществяващи контрол по изпълнението на Инструкцията и точките за контакт в предвидените в Инструкцията случаи. Инструкцията ще създаде допълнителни гаранции за законосъобразно изпълнение на дейностите на ДАНС и на Комисията в съответствие с действащите нормативни актове, както и за защита на обменяната между двете ведомства информация в предвидените в закон случаи. 5. Анализ за съответствие с правото на Европейския съюз: Проектът на нормативен акт не въвежда изискванията на европейско законодателство, поради което не е изготвена таблица на съответствието. В изпълнение на чл. 26 от Закона за нормативните актове, проектът, заедно с мотивите, е публикуван за обществено обсъждане за срок от 30 дни на Портала за обществени консултации, както и на официалните интернет страници на Държавна агенция „Национална сигурност“ и на Комисията за финансов надзор, като получените становища ще бъдат отразени в справка.

1 ЗА ОТРАЗЯВАНЕ ИНСТРУКЦИЯ ЗА СПРАВКА НА ПОСТЪПИЛИТЕ ПРЕДЛОЖЕНИЯ ОТ ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ И ОБМЕН НА ИНФОРМАЦИЯ СИГУРНОСТ“ И КОМИСИЯТА ЗА ОБЩЕСТВЕНИТЕ МЕЖДУ ФИНАНСОВ КОНСУЛТАЦИИ ПО ПРОЕКТ НА ДЪРЖАВНА АГЕНЦИЯ „НАЦИОНАЛНА НАДЗОР № Организация/потребител /вкл. начина на получаване на предложението/ Бележки и предложения Приети/ неприети Мотиви 1 Iva555@mail.bg - публикуван коментар на Портала за обществени консултации на 24 юли 2024 г. 11:36:49 ч. Предлагам ал. 2 на чл. 13 да се промени или да отпадне. Мотиви: Доколкото предметът на инструкцията е взаимодействието и обмена на информация между Държавна агенция „Национална сигурност“ и Комисията за финансов надзор считам, че е излишно да се създава още един нормативен акт, който на практика ще урежда същите отношения. Предлагам в тази инструкция да бъда разписан редът по който Държавна агенция „Национална сигурност“ и Комисията за финансов надзор ще обменят помежду си статистически и други данни и информация за задължените лица по чл. 108. Ал. 6, т. 2 от ЗМИП. Следва да се припомни, че принципът на правната сигурност, неразделна част от който е принципът на предвидимост, изисква всеки акт на администрацията, който произвежда правни последици, да бъде ясен и точен, за да могат заинтересованите лица да разберат недвусмислено правата и задълженията си и да действат съобразно с тях. Приема с редакция Приема предложението за промяна на чл. 13, ал. 2 от проекта на Инструкция с цел уреждане на реда за обмен на информация между двете ведомства. В тази връзка се налага преразглеждане и на чл. 11 от проекта с цел уеднаквяване на правната техника, както и промяна в систематическото място на чл. 12 и 13, поради което се предвижда следната нова редакция: „ Чл. 11. (1) В законоустановени случаи ДАНС и Комисията по своя инициатива или при писмено поискване обменят информацията по чл. 1, ал. 1, т. 1. (2) Обменът на информация по ал. 1 може да се извършва на хартиен носител, по електронен път с квалифициран електронен подпис, чрез друг канал за електронна комуникация или чрез предаване на оптичен носител на информация (CD диск или DVD диск), непозволяващ промяната ú. Чл. 12. (1) Специализирана административна дирекция „Финансово разузнаване“ на ДАНС и Комисията обменят информацията по чл. 1, ал. 1, т. 2 за задължените лица по чл. 108, ал. 6, т. 2 от ЗМИП. (2) Обменът на информация по ал. 1 може 2 да се извършва чрез комуникационна и информационна система „goAML“, в която Комисията е регистрирана в качеството на надзорен орган по смисъла на ЗМИП и ЗМФТ. (3) Обменът на информация по ал. 1 може да се извършва и по електронен път с квалифициран електронен подпис, чрез друг канал за електронна комуникация, или чрез предаване на оптичен носител на информация (CD диск или DVD диск), непозволяващ промяната ú. (4) Обменът на информация по ал. 1 се осъществява най-малко веднъж годишно, не по- късно от 30 юни на годината, следваща годината, за която се отнася информацията. Чл. 13. (1) Обменът на информация между ДАНС и Комисията се осъществява в съответствие с действащото законодателство и вътрешноведомствените актове в ДАНС и Комисията. (2) Обменът на класифицирана информация между ДАНС и Комисията се осъществява в съответствие със Закона за защита на класифицираната информация и подзаконовите нормативни актове по неговото прилагане при спазване на принципа „необходимост да се знае“. “

ПРОЕКТ! ДЪРЖАВНА АГЕНЦИЯ КОМИСИЯ ЗА ФИНАНСОВ „НАЦИОНАЛНА СИГУРНОСТ” НАДЗОР Рег. № Рег. № ИНСТРУКЦИЯ ЗА ВЗАИМОДЕЙСТВИЕ И ОБМЕН НА ИНФОРМАЦИЯ МЕЖДУ ДЪРЖАВНА АГЕНЦИЯ „НАЦИОНАЛНА СИГУРНОСТ“ И КОМИСИЯТА ЗА ФИНАНСОВ НАДЗОР Глава първа ОБЩИ ПОЛОЖЕНИЯ Чл. 1. (1) С тази инструкция се уреждат условията, редът и начинът за осъществяване на взаимодействие и обмен на информация между Държавна агенция „Национална сигурност“ (ДАНС) и Комисията за финансов надзор (Комисията) при: 1. изпълнение на дейностите на ДАНС по чл. 4, ал. 1, т. 6 от Закона за Държавна агенция „Национална сигурност“ (ЗДАНС) за предотвратяване и разкриване на посегателства, свързани с икономическата и финансовата сигурност на Република България, и законоустановените функции на Комисията; 2. прилагането на чл. 115, ал. 4 от Закона за мерките срещу изпирането на пари (ЗМИП). (2) Тази инструкция не се прилага при осъществяване на взаимодействие и обмен на информация между ДАНС и Комисията при прилагане на ЗМИП и Закона за мерките срещу финансирането на тероризма, с изключение на чл. 115, ал. 4 oт ЗМИП. (3) Взаимодействието и обменът на информация по ал. 1 се осъществяват при условията и по реда на тази инструкция, доколкото в друг нормативен или съвместен акт не е предвидено друго. Чл. 2. Взаимодействието и обменът на информация имат за цел да осигурят своевременното и законосъобразно изпълнение на възложените по закон дейности на ДАНС и Комисията при максимална ефективност, оптимално използване на наличните ресурси, подобряване на ефективността на контролната дейност и обхващане на широк набор източници на информация. Чл. 3. (1) Взаимодействието и обменът на информация включват събиране, обработване, предоставяне, съхранение и ползване на статистически и други данни и информация в изпълнение на законоустановените функции на двете ведомства съгласно ЗДАНС и Закона за Комисията за финансов надзор. (2) Ведомствата осъществяват взаимодействието и обмена на информация при запазване на тяхната независимост и функции, в съответствие с правомощията им при спазване на действащото законодателство. 1 ПРОЕКТ! Чл. 4. Всички действия, предприемани в изпълнение на тази инструкция, се извършват при спазване на разпоредбите на съответните законови и подзаконови нормативни актове, регламентиращи условията и реда за събиране, съхраняване, обработване, използване и разкриване на сведения, представляващи банкова тайна, професионална тайна, служебна тайна, лични данни, класифицирана информация, данъчно- осигурителна или друга защитена от закон информация. Глава втора КОНТРОЛ И РЪКОВОДСТВО. ТОЧКИ ЗА КОНТАКТ Чл. 5. От страна на ДАНС общото ръководство и контролът на взаимодействието и обмена на информация по изпълнение на настоящата инструкция се осъществява от председателя ѝ. Чл. 6. (1) За осъществяването на взаимодействие и обмен на информация по чл. 1, ал. 1, т. 1 председателят на ДАНС определя точка за контакт, която е в специализираната дирекция, осъществяваща дейностите на ДАНС по чл. 4, ал. 1, т. 6 от ЗДАНС. (2) За осъществяването на обмена на информация по чл. 1, ал. 1, т. 2 председателят на ДАНС определя точка за контакт, която е в специализирана административна дирекция „Финансово разузнаване“ (САДФР) на ДАНС. (3) Взаимодействието и обменът на информация по конкретни задачи се извършва от длъжностни лица, оправомощени от председателя на ДАНС. Чл. 7. От страна на Комисията общото ръководство и контролът на взаимодействието и обмена на информация по изпълнение на настоящата инструкция се осъществява от председателя ѝ. Чл. 8. (1) За осъществяването на взаимодействие и обмен на информация по чл. 1, ал. 1, т. 1 председателят на Комисията определя точка за контакт, която е в дирекция „Деловодство и административно обслужване“ на Комисията. (2) За осъществяването на обмена на информация по чл. 1, ал. 1, т. 2 председателят на Комисията определя точка за контакт, която е в отдел „Специализиран надзор на мерките за превенция на изпираното на пари и финансиране на тероризма“, дирекция „Надзор на инвестиционната дейност“ на Комисията. (3) Взаимодействието и обменът на информация по конкретни задачи се извършва от длъжностни лица, оправомощени от председателя на Комисията. Глава трета ОРГАНИЗАЦИЯ НА ВЗАИМОДЕЙСТВИЕТО Чл. 9. (1) За целите на взаимодействието ДАНС и Комисията, в рамките на своята компетентност, си оказват експертна и техническа помощ, когато за изпълнение на законоустановените им функции са необходими специални знания. (2) Със съвместни заповеди на председателя на ДАНС и председателя на Комисията могат да се създават междуведомствени работни групи за взаимодействие. Чл. 10. Органи на ДАНС и Комисията при или по повод на изпълнение на своите 2 ПРОЕКТ! правомощия: 1. обменят вътрешноведомствени актове и становища по въпроси, свързани с осъществяваната от тях дейност; 2. използват други методи и форми на взаимодействие в рамките на своята компетентност. Глава четвърта ОБМЕН НА ИНФОРМАЦИЯ Чл. 11. В законоустановени случаи ДАНС и Комисията по своя инициатива или при писмено поискване обменят информацията по чл. 3. Чл. 12. (1) Обменът на информация между ДАНС и Комисията се осъществява в съответствие с действащото законодателство и вътрешноведомствените актове в ДАНС и Комисията. (2) Обменът на класифицирана информация между ДАНС и Комисията се осъществява в съответствие със Закона за защита на класифицираната информация и подзаконовите нормативни актове по неговото прилагане при спазване на принципа „необходимост да се знае“. Чл. 13. (1) За целите на прилагането на основан на риска подход при извършване на контролната дейност по прилагането на мерките за превенция на използването на финансовата система за целите на изпирането на пари, САДФР на ДАНС и Комисията обменят статистически и други данни и информация за задължените лица по чл. 108, ал. 6, т. 2 от ЗМИП. (2) Обменът на информация за целите на ал. 1 се извършва по ред, определен със съвместен акт на председателя на ДАНС и председателя на Комисията. Чл. 14. (1) В законоустановени случаи Комисията по своя инициатива или при писмено поискване предоставя на ДАНС писмена информация за: 1. постъпили заявления от лица, които искат да притежават участие в поднадзорните на Комисията лица, ако придобиването е предмет на предварителен надзор от страна на Комисията или нейни органи; 2. физическите лица - действителен собственик на поднадзорни на Комисията лица. (2) Информацията по ал. 1 се предоставя по реда на чл. 12. Чл. 15. Държавна агенция „Национална сигурност“ по писмено искане на Комисията или по своя инициатива предоставя на Комисията и друга постъпила и/или събрана в ДАНС информация отнасяща се до компетенциите на Комисията, по ред и при условия, предвидени в закон. Допълнителна разпоредба § 1. По смисъла на тази инструкция „точки за контакт“ са звена в структурните звена на Държавна агенция „Национална сигурност“ и Комисията за финансов надзор по чл. 6 и 8 с посочени адреси за кореспонденция, телефонни номера, електронна поща и лица за контакт. 3 ПРОЕКТ! Преходни и заключителни разпоредби § 2. В едномесечен срок от влизането в сила на инструкцията ръководителите на двете ведомства със заповеди определят точките и лицата за контакт, за което взаимно се уведомяват. § 3. Настоящата инструкция се издава на основание чл. 3, ал. 5 от Закона за Държавна агенция „Национална сигурност“, чл. 25, ал. 1, т. 2 от Закона за Комисията за финансов надзор, чл. 35, ал. 2 от Правилника за прилагане на Закона за Държавна агенция „Национална сигурност“, чл. 6, ал. 2 от Правилника за устройството и дейността на Комисията за финансов надзор и на нейната администрация и чл. 115, ал. 4 от Закона за мерките срещу изпирането на пари, и за Комисията за финансов надзор е приета с нейно решение № ……… от ……… § 4. Инструкцията влиза в сила от деня на обнародването ѝ в „Държавен вестник“. ПРЕДСЕДАТЕЛ НА ПРЕДСЕДАТЕЛ НА ДЪРЖАВНА АГЕНЦИЯ КОМИСИЯТА ЗА „НАЦИОНАЛНА СИГУРНОСТ“ ФИНАНСОВ НАДЗОР ПЛАМЕН ТОНЧЕВ БОЙКО АТАНАСОВ 4