Проект на Инструкция за реда за извършване на съвместни проверки на място по чл. 108, ал. 4 от Закона за мерките срещу изпирането на пари от САД ФР – ДАНС и КРС

МОТИВИ към проект на Инструкция за реда за извършване на съвместни проверки на място по чл. 108, ал. 4 от Закона за мерките срещу изпиране на пари от Специализирана административна дирекция „Финансово разузнаване на Държавна агенция „Национална сигурност“ и Комисията за регулиране на съобщенията по прилагането на мерките за превенция на използването на финансовата система за целите на изпирането на пари Проектът на Инструкция е изготвен на основание чл. 108, ал. 4 от Закона за мерките срещу изпирането на пари (ЗМИП). Съобразно чл. 108, ал. 3 от ЗМИП контролните органи от специализирана административна дирекция „Финансово разузнаване“ (САДФР) на Държавна агенция „Национална сигурност“ (ДАНС) извършват проверки на място на задължените лицата по чл. 4 от същия член по прилагането на мерките за превенция на използването на финансовата система за целите на изпирането на пари. Разпоредбата на ал. 4 от чл. 108 от ЗМИП указва, че проверките по предходната алинея могат да се извършват съвместно с органите за надзор, като редът за извършването им се определя със съвместни инструкции на председателя на Държавна агенция „Национална сигурност“ и ръководителите на органите за надзор. С измененията в ЗМИП (ДВ, бр. 84 от 2023 г.) като надзорен орган е включена и Комисията за регулиране на съобщенията (КРС). Към настоящия момент няма Инструкция за реда за извършване на съвместни проверки на място с КРС по отношение на лицата по чл. 4, т. 7 от ЗМИП. В тази връзка, от представители на ДАНС и КРС беше разработен проект на Инструкция по чл. 108, ал. 4 от ЗМИП. С издаването на инструкция по чл. 108, ал. 4 от ЗМИП ще се уреди редът за извършване на съвместни проверки на място на лицата по чл. 4, т. 7 от ЗМИП от контролните органи на САДФР на ДАНС и КРС по прилагането на мерките за превенция на използването на финансовата система за целите на изпирането на пари, като по този начин ще се внесе яснота по отношение издаването на заповедите за проверките, плана за извършването им, разпределението на отговорностите между двете институции, избягване на дублиращи действия по контролната дейност, както и административна икономия. В този смисъл, с издаването на Инструкцията ще бъде постигната възможност за осъществяване на съвместната контролна дейност от страна на САДФР на ДАНС и КРС, като ще се повиши крайната ефективност на националната система за превенция и предотвратяване изпирането на пари и финансирането на тероризма. Това, от своя стана, ще повиши ефективността при прилагането на превантивното законодателство срещу изпирането на пари и финансирането на тероризма, като в същото време ще допринесе за повишаване на сигурността на бизнес средата в Република България в дългосрочен план. 1 За изпълнението на проекта на акт не са необходими допълнителни разходи /трансфери/други плащания, които да бъдат одобрени нито по бюджета на ДАНС, нито по бюджета на КРС за 2023 г. за сметка на други бюджети по държавния бюджет. Предложеният проект на акт не води до въздействие върху държавния бюджет. Очакваният резултат от прилагането на проекта на акт е да се установи трайна форма на взаимодействие между органите на САДФР на ДАНС и КРС, по повод упражняване на контрол върху определена категория задължени субекти по ЗМИП за изпълнението от тях на предвидените от същия закон и правилника за прилагането му мерки срещу изпирането на пари и финансирането на тероризма. С предложеният проект на нормативен акт не се предвижда въвеждането на изисквания на европейското законодателство, поради което не е приложена справка за съответствието му с европейското законодателство, както и не се предвижда въвеждане на регулаторни или регистрационни режими. 2

ПРОЕКТ! Държавна агенция Комисия за „Национална сигурност“ регулиране на съобщенията Рег. №……………………… Рег. №……………………. ИНСТРУКЦИЯ ЗА РЕДА ЗА ИЗВЪРШВАНЕ НА СЪВМЕСТНИ ПРОВЕРКИ НА МЯСТО ПО ЧЛ. 108, АЛ. 4 ОТ ЗАКОНА ЗА МЕРКИТЕ СРЕЩУ ИЗПИРАНЕТО НА ПАРИ ОТ СПЕЦИАЛИЗИРАНА АДМИНИСТРАТИВНА ДИРЕКЦИЯ „ФИНАНСОВО РАЗУЗНАВАНЕ“ НА ДЪРЖАВНА АГЕНЦИЯ „НАЦИОНАЛНА СИГУРНОСТ“ И КОМИСИЯТА ЗА РЕГУЛИРАНЕ НА СЪОБЩЕНИЯТА ПО ПРИЛАГАНЕТО НА МЕРКИТЕ ЗА ПРЕВЕНЦИЯ НА ИЗПОЛЗВАНЕТО НА ФИНАНСОВАТА СИСТЕМА ЗА ЦЕЛИТЕ НА ИЗПИРАНЕТО НА ПАРИ Глава първа ОБЩИ РАЗПОРЕДБИ Чл. 1. С настоящата инструкция се урежда редът за осъществяване на съвместни проверки на място от специализирана административна дирекция „Финансово разузнаване“ (САДФР) на Държавна агенция „Национална сигурност“ (ДАНС) и Комисията за регулиране на съобщенията (КРС) по прилагането на мерките за превенция на използването на финансовата система за целите на изпирането на пари по отношение на лицата по чл. 4, т. 7 от Закона за мерките срещу изпирането на пари (ЗМИП). Чл. 2. От страна на ДАНС общото ръководство и контрол по изпълнение на настоящата инструкция се осъществява от председателя на ДАНС, а оперативното ръководство и контрол по изпълнение на настоящата инструкция - от директора на САДФР на ДАНС. Чл. 3. От страна на КРС общото ръководство и контрол по изпълнение на настоящата инструкция се осъществява от председателя на КРС, а оперативното ръководство и контрол по изпълнение на настоящата инструкция се осъществява от главния секретар на КРС или определени от председателя на КРС длъжностни лица. Чл. 4. Всички действия, предприемани в изпълнение на тази инструкция, 1 се извършват при спазване на разпоредбите на съответните законови и подзаконови нормативни актове, регламентиращи условията и реда за събиране, съхраняване, обработване, използване и разкриване на сведения, представляващи банкова тайна, професионална тайна, служебна тайна, лични данни, класифицирана информация или друга защитена от закон информация. Глава втора СЪВМЕСТНИ ПРОВЕРКИ НА МЯСТО Чл. 5. (1) Специализирана административна дирекция „Финансово разузнаване“ на ДАНС и оправомощени служители на КРС могат да извършват съвместни проверки на място по прилагането на мерките за превенция на използването на финансовата система за целите на изпирането на пари на лицата по чл. 4, т. 7 от ЗМИП. (2) Съвместни проверки се извършват по предложение на САДФР на ДАНС или на КРС. (3) Съвместните проверки се извършват от: 1. служители на САД ФР - контролни органи по чл. 108, ал. 2 от ЗМИП; 2. служители от администрацията на КРС, оправомощени от председателя на КРС по реда на чл. 95, ал. 2 от Закона за пощенските услуги. (4) Съвместните проверки се извършват въз основа на съвместна писмена заповед, издадена от председателя на ДАНС или оправомощено от него длъжностно лице и от председателя на КРС или оправомощено от него длъжностно лице, в която се посочват целите, срокът и мястото на проверката, проверяваните лица, други обстоятелства от значение за проверката, ако има такива, както и имената и длъжностите на лицата, на които се възлага да извършат проверката. (5) Целите на проверките се определят в зависимост от резултатите от прилагането на основан на риска подход по чл. 114, ал. 1 и чл. 115 от ЗМИП или възникналата необходимост за извършване на проверка. С оглед на целите за всяка проверка се изготвя план, който съдържа разпределението на темите, предмет на проверката съгласно изискванията на ЗМИП, между длъжностните лица на двете институции в рамките на техните законоустановени правомощия. (6) Заповедта за проверка се изготвя в три екземпляра - за САД ФР на ДАНС, КРС и проверяваното лице и се връчва срещу подпис на проверяваното лице, ведно с писмо - искане на справки и документи. (7) За всяка извършена съвместна проверка на място по чл. 108, ал. 4 от ЗМИП се съставя констативен протокол в три екземпляра, който се подписва от 2 длъжностните лица, извършили проверката, и се връчва срещу подпис на провереното лице. (8) Актовете за установяване на нарушенията съгласно чл. 123 от ЗМИП се съставят от контролните органи на САДФР на ДАНС или от оправомощени от председателя на КРС служители, в рамките на законоустановените им правомощия и предвиденото в плана по ал. 5 разпределение. (9) Наказателните постановления се издават от председателя на ДАНС, или оправомощено от него длъжностно лице, съответно от председателя на КРС или оправомощено от него длъжностно лице. ЗАКЛЮЧИТЕЛНА РАЗПОРЕДБА Параграф единствен. Инструкцията се издава на основание чл. 108, ал. 4 от Закона за мерките срещу изпирането на пари. ......................................... …………………………… ПЛАМЕН ТОНЧЕВ ИВАН ДИМИТРОВ ПРЕДСЕДАТЕЛ НА ПРЕДСЕДАТЕЛ НА ДЪРЖАВНА АГЕНЦИЯ КОМИСИЯТА ЗА РЕГУЛИРАНЕ НА „НАЦИОНАЛНА СИГУРНОСТ” СЪОБЩЕНИЯТА 3