(1) Заявленията за участие се подават до пенсионноосигурителното дружество от осигуреното лице чрез служител на пенсионноосигурителното дружество или осигурителен посредник, съответно чрез упълномощено лице от осигурителен посредник - юридическо лице, или като електронен документ.
(2) Преди приемане на заявление по чл. 3, ал. 1 и сключване на осигурителния договор служителят на пенсионноосигурителното дружество или осигурителният посредник, съответно упълномощеното лице от осигурителен посредник - юридическо лице:
- 1. предоставя на лицето, което възнамерява да подаде заявление: а) актуална писмена информация с основните характеристики на универсалния пенсионен фонд и подфондовете в него съгласно приложение № 3; б) въпросник за преценка на степента на допустимия за лицето инвестиционен риск;
- 2. запознава лицето с резултатите от преценката по т. 1, буква "б" и го консултира при избора на подфонд с подходящ инвестиционен профил;
- 3. оказва съдействие на лицето при извършване на всички действия, свързани с подаване на заявлението, за да се избегне увреждане на интересите му.
(3) Когато заявлението по чл. 3, ал. 1 се съставя като електронен документ, то се подава от осигуреното лице по електронна поща, посредством интернет страницата или онлайн платформа на дружеството. Предоставянето на информацията, въпросника, запознаването с резултатите и консултирането по ал. 2 се извършват чрез интернет страницата, онлайн платформата или съобщения по електронната поща. Пенсионноосигурителното дружество предоставя възможност при поискване на осигуреното лице да получи консултация от негов служител или осигурителен посредник, съответно от упълномощеното лице от осигурителен посредник - юридическо лице, в работно време.
(4) При подаване на заявление по чл. 3, ал. 3 служителят на пенсионноосигурителното дружество или осигурителният посредник, съответно упълномощеното лице от осигурителен посредник - юридическо лице, оказва съдействие на лицето при извършване на всички действия, свързани с подаване на заявлението, с цел защита правата и интересите му и му предоставя актуална писмена информация по образец съгласно приложение № 4.
(5) Когато заявлението по чл. 3, ал. 3 се подава като електронен документ, ал. 3 се прилага съответно.
(6) Служителят на пенсионноосигурителното дружество се легитимира пред осигуреното лице със служебна карта, а осигурителният посредник, съответно упълномощеното лице от осигурителен посредник - юридическо лице - с документа по чл. 123г, ал. 12 от КСО.
(7) Пенсионноосигурителното дружество не приема и връща заявление за участие, когато:
- 1. заявлението е подадено на хартиен носител без нотариална заверка на подписа;
- 2. електронно заявление, което не е подписано с квалифициран електронен подпис;
- 3. заявление за участие с непопълнени данни и/или с поправки, когато в резултат на тези непълноти и поправки: а) не може да бъде идентифицирано лицето, подало заявлението; б) не може да бъде установен направеният избор за начина, по който да се управляват средствата му, и/или в) не могат да бъдат вписани в регистъра данните по чл. 9, ал. 4.
(8) Пенсионноосигурителното дружество е длъжно да уведоми лицето за конкретната причина, поради която заявлението му за участие не е прието.
(9) Едновременно с подаване на заявлението осигуреното лице подписва осигурителен договор с пенсионноосигурителното дружество, управляващо фонда, в който желае да участва.
(10) При приемане на заявление за участие на хартиен носител служителят или осигурителният посредник, съответно упълномощеното лице от осигурителен посредник - юридическо лице, предоставя на лицето входящия номер и дата, удостоверява приемането му с име, длъжност и подпис, съответно с име, служебен номер и подпис за осигурителен посредник, и попълва определените за дружеството данни. Оригиналът на заявлението остава за пенсионноосигурителното дружество. При поискване от лицето служителят или осигурителният посредник, съответно упълномощеното лице от осигурителен посредник - юридическо лице, е длъжен да му предостави заверено копие от подаденото заявление с вписан входящ номер. Пенсионноосигурителното дружество изпраща на Националната агенция за приходите (НАП) до 20-о число на текущия месец информация с данни за лицата по ал. 9, със съдържание и по начин, определени в договора по чл. 159, ал. 8 от Кодекса за социално осигуряване.
(11) При приемане на заявление за участие като електронен документ заявлението и договорът, подписани с квалифициран електронен подпис от лицето, приело заявлението, се изпращат на осигуреното лице на електронната му поща, посочена в заявлението или в електронния му подпис, в случай че не е посочена в заявлението, в деня на получаването му. Когато заявлението е подадено в извънработно време или в неработен ден, документите по изречение първо се изпращат на лицето на първия работен ден след тази дата. Информацията за приетите заявления се изпращат до НАП по реда и в сроковете на ал. 10.
(12) Националната агенция за приходите проверява данните в информацията, получена по реда на ал. 10 и 11, и в тримесечен срок:
- 1. вписва в електронен регистър лицата, които подлежат на осигуряване във фонд за допълнително задължително пенсионно осигуряване;
- 2. изготвя списък на лицата, за които е установено, че не подлежат на осигуряване във фонд за допълнително задължително пенсионно осигуряване.
(13) Националната агенция за приходите изпраща по електронен път на пенсионноосигурителното дружество в договорен с него срок списъка по ал. 12, т. 2. Пенсионноосигурителното дружество уведомява лицата, чиито заявления са невалидни, по електронна поща, с писмо или чрез осигурителен посредник, съответно упълномощеното лице от осигурителен посредник - юридическо лице - писмено срещу подпис, в седемдневен срок от получаването на списъка от НАП.