§ 1

По смисъла на наредбата:

1. 1. „Чуждестранно лице" е: а) юридическо лице със седалище в чужбина, освен за дейността си в страната чрез регистриран клон; б) дружество, което не е юридическо лице и е регистрирано в чужбина; в) физическо лице с постоянно пребиваване в чужбина.
2. 2. „Чуждестранен инвестиционен посредник" е чуждестранно лице, което има право по националното си законодателство да извършва сделки и дейности по чл. 54, т.1 и 5 ЗППЦК.
3. 3. „Чуждестранно управляващо дружество" е чуждестранно лице, което има право по националното си законодателство да извършва сделки и дейности по чл. 202 ЗППЦК.
4. 4. „Публично изявление" е неимпровизира-но изявление, съдържащо се в статия, както и направено по време на интервю, публична дискусия или по друг подобен начин пред средствата за масово осведомяване.
5. 5. „Регулиран пазар на ценни книжа" е официалният пазар на фондова борса и неофициалният пазар на ценни книжа по смисъла наЗППЦК.
6. 6. „Дребни нерегулярни поръчки" са налице, когато по-високата стойност от общата стойност на подадените поръчки от един клиент за последните 3 месеца, включително стойността на текущо подаваната поръчка, и пазарната стойност на придобитите и/или прехвърлените в тяхно изпълнение ценни книжа, сумирана със стойността на текущо подаваната поръчка, не надвишава 250 лв. 7. „Лица, които работят по договор за инвестиционния посредник" са лица, на които е възложено управлението на инвестиционния посредник като прокуристи и търговски пълномощници, както и лицата, които извършват работа по трудов или по граждански договор за инвестиционния посредник—банка или небанкова финансова институция, пряко свързана със сделките и дейностите по чл. 54, ал. 1 и 5 ЗППЦК, в това число извършват инвестиционни консултации и анализи, приемат поръчки на клиенти за сключване на сделки с ценни книжа или на документи, свързани с дейността на инвестиционния посредник като регистрационен агент, непосредствено сключват и изпълняват сделки с ценни книжа, отговарят за извършване на уведомленията по наредбата, за отчетността и съхраняването на документи или упражняват вътрешен контрол. 8. „Пазарно състояние" на ценни книжа включва данни за: а) пазарната стойност на ценните книжа, среднопретеглената цена на сключените сделки с тях за определен период, както и друга подходяща ценова информация за ценните книжа; б) обемите и честотата на сключване на сделки с ценните книжа; в) информация за търсенето и предлагането на ценните книжа, както и друга подходяща пазарна информация за тях. 9. „Пазарна стойност" на търгувани в страната ценни книжа е среднопретеглената цена на сключените на регулиран пазар сделки с ценните книжа—предмет на поръчката, за най-близкия ден от последния 30-дневен период, а на ценни книжа, търгувани в държави с развити капиталови пазари по списък, определен от комисията—последната за съответния период цена на ценните книжа на пазара с най-голям обем търговия. Пазарната стойност на дългови ценни книжа с фиксиран доход може да се определя и по други методи, съгласувани с комисията. 10. „Извършване по занятие на сделки с ценни книжа" е налице при: а) сключване в продължение на една година на сделки с ценни книжа от името и за сметка на повече от три лица, които не са роднини по права линия без ограничения, роднини по съребрена линия до трета степен включително или съпруг на лицето, сключило сделките, или б) пряко сключване (не в изпълнение на подадени поръчки до инвестиционен посредник) в продължение на една година на повече от три сделки с ценни книжа за своя сметка с лица, които не са инвестиционни посредници, или лица по буква „а"; това ограничение не се отнася за сделките с ценни книжа по чл. 149а, ал. 4 ЗППЦК. 11. „Брокер" е физическо лице, което по договор с инвестиционен посредник непосредствено сключва и изпълнява сделки с ценни книжа за собствена сметка на инвестиционния посредник или за сметка на негови клиенти на регулиран пазар на ценни книжа или извън него. 12. „Сетълмент" е изпълнение на задълженията по сделка с ценни книжа за тяхното прехвърляне по сметка за ценни книжа на приобре-тателя, съответно за предаване на налични ценни книжа, както и за плащане на закупените ценни книжа. 13. „Попечител" е инвестиционен посредник, който: а) държи ценни книжа и пари на клиенти в Централния депозитар и/или в банка, а безналични държавни ценни книжа, емитирани от Министерството на финансите — в регистри на Българската народна банка или на първичен дилър на държавни ценни книжа; б) предава поръчки на свои клиенти за сключване на сделки с ценни книжа за изпълнение от друг инвестиционен посредник; в) извършва договорени с клиенти управителни действия, свързани с ценните книжа, като получаване на информация и отчети от техните емитенти, упражняване право на глас на общи събрания, получаване на дивиденти, лихви, главници. 14. „Привидни сделки" са сделки, които се сключват, без страните по тях да желаят сделките да породят правно действие. 15. „Инвестиционен консултант" е физическо лице, което по договор с инвестиционен посредник, управляващо дружество и/или инвестиционно дружество извършва инвестиционни анализи и консултации относно ценни книжа. 16. „Прикрита покупка или продажба на ценни книжа" е поредица от сделки и действия, свързани с акции, облигации и други ценни книжа по смисъла на чл. 2 ЗППЦК, чрез които се постига резултат на покупка и/или продажба на такива ценни книжа, например замяна на акции с държавни ценни книжа и последваща продажба на държавните ценни книжа или замяна на акции с дългови ценни книжа с остатъчен срок до падежа по-малко от един месец. Прикритата покупка или продажба на ценни книжа се предполага, ако поредицата от сделки и действия по предходното изречение са извършени в период от един месец.