Наредба · Глава четвърта

Чл. 37

Наредба № 1 от 15 септември 2003 г. за изискванията към дейността на инвестиционните посредници

Актът не е в сила от 8 юни 2020 г. Заменен от по-нов акт. Наредба № 38 от 21 май 2020 г. за изискванията към дейността на инвестиционните посредници урежда отново цялостно същия предмет — изискванията към дейността на инвестиционните посредници, включително отношенията с клиенти и вътрешната организация. Тя е в сила от 2020-06-08, поради което Наредба № 1 от 15 септември 2003 г. е superseded. Актът на негово място: Наредба № 38 от 21 май 2020 г. за изискванията към дейността на инвестиционните посредници. Текстът по-долу е последната му редакция, докато е бил в сила.

Последна промяна: ДВ, бр. 90 от 2003 г.
В сила от: 13 октомври 2003 г.

Последна редакция · в сила от 13.10.2003 · без изменения оттогава

Инвестиционният посредник, извършващ дейност на регистрационен агент, отказва да приеме документи за извършване на регистрации по чл. 35, ако:

1. не са налице всички необходими данни и документи, представените документи съдържат очевидни нередовности или в данните има неточности и противоречия;
2. страна по сделката декларира, че притежава вътрешна информация за ценните книжа — предмет на сделката, ако те се търгуват на регулиран пазар, или за техния емитент;
3. прехвърлителят или негов пълномощник не е представил удостоверителен документ (депозитарна разписка) за ценните книжа или е налице друго обстоятелство, което поражда съмнение за ненадлежна легитимация или представляване;
4. страната по сделката, съответно нейният пълномощник, декларира извършването по занятие на сделки с ценни книжа;
5. страната по сделката, съответно нейният пълномощник, декларира, че сделката представлява прикрита покупка или продажба на ценни книжа.

История на промените

13 октомври 2003 г.обн ДВ, бр. 90 от 2003 г. · материалът

Промени в законите · Atom · само този закон

Попитайте асистента за чл. 37 от акт, който вече не е в сила

Безплатно