(1) Инвестиционните посредници уведомяват комисията за:
- 1. промяна на предмета на дейност, наименованието, седалището и адреса на управление, идентификационния код БУЛСТАТ или данъчния номер;
- 2. откриване или закриване на клон или офис; 3.промяна в начина на представляване; 4. изменение и/или допълнение на устава, съответно на дружествения договор, и на вътрешните правила на инвестиционния посредник; 5. промяна в обстоятелствата, отразени в други документи, послужили като основание да се издаде разрешение за извършване на дейност като инвестиционен посредник, и в документите по чл. 55, ал. 1, т.2 и 3; 6. възникване или промяна на обстоятелство, в резултат на което нормативните изисквания към членовете на управителния или на контролния орган, към други лица, на които е възложено управлението на дружеството, или към лицата, които непосредствено извършват сделките, вече не са спазени; 7. промяна на лице, на което е възложено управлението на дружеството, на лицата по чл. 21, ал. 1 и на ръководителя на отдела по вътрешен контрол; 8.отнемане на разрешението за извършване на дейност, както и за налагане на други принудителни мерки, административни наказания и други санкции за тежки нарушения, свързани с предмета на дейност на дружеството, от Българската народна банка, от други държавни органи, от организирания пазар на ценни книжа или от Централния депозитар на членове на управителните и на контролните органи и на лица, работещи по договор за инвестиционния посредник; 9. откриване на производство за обявяване в несъстоятелност; 10.вземане на решение за прекратяване; 11.откриване на процедура за ликвидация; 12.настъпване на други обстоятелства, подлежащи на вписване в регистъра на комисията съгласно отделна наредба, съответно промени в тези обстоятелства.
(2) Задължението по ал. 1 се изпълнява от инвестиционния посредник в 7-дневен срок от:
- 1. вземане на решението от компетентния орган по ал. 1, т. 1, 2, 3, 4, 7 и 10, а когато обстоятелството подлежи на вписване в търговския регистър — от вписването;
- 2. узнаване на възникването или промяната в обстоятелството по ал. 1, т. 5, 6, 8, 9 и 11; 3.вземане на решението от компетентния орган по ал. 1, т. 12, а когато обстоятелството подлежи на вписване в търговския регистър— от вписването, съответно от узнаването на възникването или промяната в обстоятелството.
(3) Инвестиционният посредник след всяко изменение по ал. 1, т. 4 представя пълен текст с измененията към съответната дата по ал. 2, т. 1.
(4) С извършване на уведомлението по ал. 1 инвестиционните посредници декларират, че не са настъпили други обстоятелства, включително промени във вече настъпили обстоятелства.
(5) Инвестиционният посредник заплаща в срок годишната такса за осъществяване на общ финансов надзор, включително за обработка на задължителната текуща и периодична информация и за извършване на проверки.