(1) За текущо отчитане и контрол на финансовите си позиции с достатъчно висока точност инвестиционният посредник е длъжен да разполага по всяко време с необходимото програмно и техническо осигуряване. Програмното осигуряване се одобрява от заместник-председателя.
(2) Инвестиционният посредник приема правила за управление на позициите си в ценни книжа, които съдържат информация най-малко за:
- 1. системата за незабавно регистриране и осчетоводяване на сделките с ценни книжа, наблюдението върху рисковете и големите нетни експозиции;
- 2. оценка и достатъчност на представените обезпечения при сделки с ценни книжа, в това число договори за обратно изкупуване или заем на ценни книжа.
(3) Писмени сведения за техническото и програмното осигуряване по ал. 1 се представят на заместник-председателя в 14-дневен срок от влизането в сила на решението за вписване в търговския регистър на дружеството, съответно на промяната в предмета на дейност, след получаване на разрешение за извършване на дейност като инвестиционен посредник.
(4) Копие от правилата по ал. 2 се представя на заместник-председателя непосредствено преди инвестиционният посредник да започне да извършва сделки с ценни книжа.
(5) Сведение за промените в програмното осигуряване, както и актуално копие от правилата по ал. 2 се представят на заместник-председателя в срока за представяне на документите по чл. 28, ал. 1.
(6) Ако представените правила, техническото или програмното осигуряване не създават достатъчна възможност за своевременно, точно и пълно наблюдение и контрол върху финансовото състояние на инвестиционния посредник, заместник-председателят може да даде задължителни указания.