(1) За издаване на разрешение за извършване на дейност по чл. 55, ал. 5 ЗППЦК чуждестранният инвестиционен посредник трябва да представи доказателства, че неговият клон на територията на Република България разполага с начален капитал, отговарящ на изискванията по чл. 2 и 4.
(2) В производството за издаване на разрешение за извършване на дейност по чл. 55, ал. 5 ЗППЦК Комисията за финансов надзор, наричана по-нататък „комисията", може да освободи чуждестранния инвестиционен посредник от спазване на изискването по ал. 1, както и от последващо спазване на изискванията по глави трета, четвърта и пета, ако са изпълнени следните условия:
- 1. чуждестранният инвестиционен посредник отговаря на международно признатите изисквания за адекватност на капитала и разполага със собствен капитал, отговарящ на изискванията на чл. 2-4;
- 2. в страната, където е регистриран инвестиционният посредник, са установени изисквания за финансова стабилност на инвестиционните посредници, съвместими с българското законодателство; 3.не съществуват правни пречки за принудително изпълнение срещу имущество на чуждестранния инвестиционен посредник в страната или в чужбина или за обявяването му в несъстоятелност, както и за превеждането в страната на принудително събраните суми; 4. налице е едностранно задължение от чуждестранния инвестиционен посредник, когато той се ползва с висока репутация на световния финансов пазар, за своевременно погасяване на всяко задължение на клона му в страната, а в останалите случаи-безусловна и неограничена по време гаранция, която покрива всяко задължение на клона на чуждестранния инвестиционен посредник, издадена от първокласна банка или от чуждестранен инвестиционен посредник с висока репутация на световния финансов пазар; 5. чуждестранният инвестиционен посредник едностранно се е задължил да изпраща най-малко веднъж в годината свой финансов отчет, заверен от проверители съобразно изискванията на националното законодателство на страната, където е регистриран, който съдържа поне информацията, задължителна за представяне от местните инвестиционни посредници в техния годишен баланс и отчет, а в противен случай-да оповестява такава информация в страната в специално приложение към годишния си отчет.
(3) Заместник-председателят на Комисията за финансов надзор, ръководещ управление „Надзор на инвестиционната дейност", наричан по-нататък „заместник-председателя", може да освободи чуждестранния инвестиционен посредник от спазване на изискванията по глави трета, четвърта и пета и след издаване на разрешение за извършване на дейност по чл. 55, ал. 5 ЗППЦК по реда на чл. 74, ал. 5 ЗППЦК.
(4) Към заявлението по ал. 1 или 2 се прилагат:
- 1. документи от органа, контролиращ пазара на ценни книжа в държавата, където чуждестранният инвестиционен посредник е регистриран, удостоверяващи обстоятелствата по ал. 2, т. 1 и 2, както и по т.3 относно липсата на правни пречки за принудително изпълнение срещу имуществото на чуждестранния инвестиционен посредник в чужбина и за превеждане в страната на принудително събраните суми;
- 2. документи по ал. 2, т.4 и 5, издадени от чуждестранния инвестиционен посредник, съответно от други лица по т. 4.
(5) При нарушаване на предвидените в ал. 2 условия, както и при представяне на неверни сведения, които са послужили като основание за освобождаване от изискванията за капиталова адекватност, заместник-председателят може да лиши чуждестранния инвестиционен посредник от облекченията по ал. 2 и да го задължи по отношение на клона си в страната да спазва изискванията на глави трета, четвърта и пета.