По смисъла на наредбата:
- 1. “Портфейл” е съвкупност от притежаваните от инвеститора ценни книжа и други финансови активи.
- 2. “Лица, които работят по договор за управляващото дружество” са лица, на които е възложено управлението на дружеството като прокуристи и търговски пълномощници, както и лица, които извършват работа по трудов или по граждански договор за управляващото дружество, пряко свързана с осъществяването на дейността на дружеството, включително приемат поръчки за сделки с акции на инвестиционното дружество и/или с активи от неговия портфейл или от портфейла на друг институционален инвеститор, с който управляващото дружество има сключен договор, отговарят за уведомленията по наредбата, за отчетността и съхраняването на документи или упражняват вътрешен контрол.
- 3. “Публично изявление” е изявление, съдържащо се в статия, както и направено по време на интервю, дискусия или по друг подобен начин пред средствата за масово осведомяване или на открити срещи с инвеститори.
- 4. “Текущи задължения” е сумата на всички краткосрочни и тази част от дългосрочните задължения, платими в срок до една година от датата, към която се съставя отчетът за капиталовата адекватност и ликвидност.
- 5. “Пазарна цена на държавни ценни книжа” е средноаритметичната от цените “купува”, обявени от не по-малко от двама първични дилъри на държавни ценни книжа.
- 6. “Клиент” е лице по чл. 2, ал. 2, т. 1, чийто индивидуален портфейл, включващ ценни книжа и други финансови активи, управляващото дружество управлява по собствена преценка без специални нареждания, както и лице, на което срещу заплащане управляващото дружество предоставя инвестиционни консултации относно ценни книжа.