(1)(Изм. - ДВ, бр. 71 от 2026 г., в сила от 07.08.2026 г.) За предотвратяване и преустановяване на административните нарушения на този закон, на Регламент (ЕС) № 596/2014 и на актовете по прилагането му, за предотвратяване и отстраняване на вредните последици от тях, както и при възпрепятстване упражняването на надзорната дейност от Комисията или от заместник-председателя или при застрашаване интересите на инвеститорите се прилагат мерките по ал. 2 и 3.
(2) В случаите по ал. 1 заместник-председателят може да:
- 1. издаде задължителни предписания за предприемане в определен от него срок на конкретни мерки, необходими за отстраняване на нарушенията, на вредните последици от тях или на опасността за интересите на инвеститорите;
- 2. (зал. - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 01.01.2018 г., нова - ДВ, бр. 71 от 2026 г., в сила от 07.08.2026 г.) разпореди принудително възстановяване на реализираната печалба или избегнатата загуба в резултат на нарушението, доколкото размерът им може да бъде определен;
- 3. (зал. - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 01.01.2018 г.) 4. задължи емитента да разкрие информация в съответствие с Регламент (ЕС) № 596/2014 в определен от заместник-председателя срок.
(3)(Изм. - ДВ, бр. 71 от 2026 г., в сила от 07.08.2026 г.) В случаите по ал. 1 Комисията може да издаде:
- 1.(доп. - ДВ, бр. 71 от 2026 г., в сила от 07.08.2026 г.) временна забрана за всяко лице, което изпълнява ръководни функции в инвестиционен посредник, или за всяко друго физическо лице, което носи отговорност за нарушението, да изпълнява ръководни функции в инвестиционни посредници, администратори на бенчмаркове или поднадзорни доставчици на входящи данни, и/или да търгува за собствена сметка;
- 2.(изм. - ДВ, бр. 71 от 2026 г., в сила от 07.08.2026 г.) в случай на повторни или системни нарушения на чл. 14 или 15 от Регламент (ЕС) № 596/2014 забрана от най-малко 10 години за всяко лице, което изпълнява ръководни функции в инвестиционен посредник, администратор на бенчмаркове или поднадзорен доставчик на входящи данни, или всяко друго физическо лице, което носи отговорност за нарушението, да изпълнява ръководни функции в инвестиционни посредници, администратори на бенчмаркове или поднадзорни доставчици на входящи данни;
- 3.(нова - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 01.01.2018 г.) спре търговията с определени финансови инструменти;
- 4.(нова - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 01.01.2018 г.) иска налагане на запор на движими вещи и вземания и/или възбрана върху недвижими имоти.
(4) Комисията може да отнеме лиценза на инвестиционен посредник за извършване на дейност, ако инвестиционният посредник и/или лица, които са членове на управителния или контролния му орган или управляват дейността му, са извършили и/или са допуснали извършване на нарушение на чл. 14 и 15 от Регламент (ЕС) № 596/2014 или друго грубо или системно нарушение на този закон или на Регламент (ЕС) № 596/2014.
(5)(Изм. - ДВ, бр. 71 от 2026 г., в сила от 07.08.2026 г.) При определяне вида на принудителната мярка заместник-председателят, съответно Комисията взема предвид обстоятелствата по чл. 31 от Регламент (ЕС) № 596/2014.
(6)(Изм. - ДВ, бр. 95 от 2017 г., в сила от 01.01.2018 г., изм. - ДВ, бр. 17 от 2019 г., изм. - ДВ, бр. 71 от 2026 г., в сила от 07.08.2026 г.) Комисията може да публикува на интернет страницата си публични предупреждения за преустановяване на нарушения, в които се посочват лицата, отговорни за нарушението, и видът на нарушението.
(7)(Изм. - ДВ, бр. 71 от 2026 г., в сила от 07.08.2026 г.) Когато установи, че банка - инвестиционен посредник, извършва дейността си в нарушение на този закон, на Регламент (ЕС) № 596/2014 или на актовете по прилагането му:
- 1. Комисията може да приложи мярката по ал. 3, т. 4 и/или да предложи на Българската народна банка да отнеме лиценза за извършване на дейност като инвестиционен посредник на банка;
- 2. заместник-председателят може да приложи мерките по ал. 2, т. 1 и/или да предложи на Българската народна банка прилагането на мерките по чл. 103, ал. 2 от Закона за кредитните институции.
(8)(Нова - ДВ, бр. 71 от 2026 г., в сила от 07.08.2026 г.) Комисията предприема действия по ал. 3, т. 4 спрямо банка - инвестиционен посредник, след получаване на становище от Българската народна банка. Българската народна банка предоставя становището по изречение първо своевременно, но не по-късно от деня, следващ деня на получаване на искането за становище.
(9)(Нова - ДВ, бр. 71 от 2026 г., в сила от 07.08.2026 г.) При получаване на предложение по ал. 7 Българската народна банка уведомява Комисията, съответно заместник-председателя, за решението си в срок един месец от получаването на предложението.