(1) С наредбата се определят структурата и елементите на собствения капитал на инвестиционните посредници по чл. 54, ал. 5 от Закона за публичното предлагане на ценни книжа (ЗППЦК) и изискванията за капиталовата им адекватност и осигуряване на тяхната ликвидност и платежоспособност, както и начините и методите за изчисляване на капиталовите изисквания.
(2) С наредбата се определят и надзорът на консолидирана основа върху дейността на инвестиционните посредници, групите, финансовите холдинги и финансовите холдинги със смесена дейност, както и обменът на информация и сътрудничеството във връзка с осъществявания надзор.
(3) Разпоредбите на тази наредба не се прилагат за:
- 1. кредитните институции;
- 2. юридическите лица, които извършват сделки за собствена сметка на пазарите на финансови фючърси, опции или други деривативни инструменти или сделки на паричния пазар с единствена цел да хеджират позиции на пазарите на деривативни инструменти, или които извършват сделки за сметка на други участници на тези пазари, които са гарантирани от клирингови участници на същите пазари, когато отговорността за изпълнение на договорите, сключени с юридическото лице, е поета от клиринговите членове на същите пазари;
- 3. инвестиционните посредници, които извършват инвестиционни услуги по чл. 54, ал. 2, т. 1 и/или 5 ЗППЦК и не държат пари и ценни книжа на клиенти и за които по тази причина не могат да възникнат задължения към клиенти.