(1) Упълномощени от заместник-председателя длъжностни лица могат да извършват проверки за спазване изискванията на наредбата, включително на място чрез сравняване на данните от отчетите за капиталовата адекватност и ликвидност с данните по финансовата и оперативната отчетност на инвестиционния посредник, с касовата наличност, други активи и обезпечения, както и на техническото и програмното осигуряване.
(2) Резултатите от проверките се отразяват в констативен протокол със следното минимално съдържание:
- 1. наименование на протокола и на органа, извършващ проверката;
- 2. дата и място на издаване на протокола;
- 3. собствено, бащино и фамилно име на съставителя и длъжността му;
- 4. данни за инвестиционния посредник - наименование, седалище и адрес на управление, регистрационен номер в комисията и други;
- 5. фактическите и правните основания за издаване на протокола;
- 6. направените констатации;
- 7. опис на получените документи.
(3) Протоколът се връчва на лицето, което представлява инвестиционния посредник, срещу подпис. Отказът на лицето да подпише протокола се удостоверява с подписите на двама свидетели, на които се посочват имената, адресите и единните им граждански номера.