По смисъла на наредбата:
- 1. “Дистрибуторски канал” означава “дистрибуторски канал” по смисъла на § 1, т. 9 ЗПЗФИ.
- 2. “Траен носител” означава средство за предоставяне на информация на клиент, което позволява на клиента да запази информацията, адресирана лично до него, по начин, позволяващ последващо запознаване с нея за период от време, адекватен за целите на предоставяне на информацията и позволяващ възпроизвеждане на съхранената информация без промени.
- 3. “Лица, които работят по договор за инвестиционния посредник” са: а) членовете на управителните органи на посредника; б) служители на посредника и всяко лице, чиито услуги са предоставени и са под контрола на посредника и което участва в предоставянето на инвестиционни услуги и дейности; в) физическо лице, което е пряко заето с предоставянето на услуги на инвестиционния посредник по силата на споразумение за възлагане на изпълнението на функции на трето лице за целите на предоставяните от посредника инвестиционни услуги или дейности.
- 4. “Финансов анализатор” е лице, което работи по договор за инвестиционния посредник и изготвя инвестиционно изследване.
- 5. “Лице, с което лице, което работи по договор за инвестиционния посредник, има семейна връзка” означава: а) съпруг на лице по т. 3 или партньор на такова лице, определен от съответното национално законодателство като равностоен на съпруг; б) непълнолетни деца; в) други роднини на лице по т. 3, с които то живее в едно домакинство не по-малко от една година от датата на личната сделка.
- 6. “Място на изпълнение” за целите на чл. 2, 4 и 5 означава регулиран пазар, многостранна система за търговия, систематичен участник или маркет мейкър или друг доставчик на ликвидност или лице, което изпълнява сходни на изброените функции в трета държава.
- 7. “Извършване по занятие на сделки с финансови инструменти” е налице при: а) сключване на сделки с финансови инструменти от името и за сметка на повече от три лица, които не са роднини по права линия без ограничения, роднини по съребрена линия до трета степен включително или съпруг на лицето, сключило сделките, или б) пряко сключване (не в изпълнение на подадени поръчки до инвестиционен посредник) на повече от три сделки с финансови инструменти за своя сметка с лица, които не са инвестиционни посредници, или лица по буква “а”; това ограничение не се отнася за сделките с финансови инструменти по чл. 149а, ал. 5 ЗППЦК.
- 8. “Прикрита покупка или продажба на финансови инструменти” е поредица от сделки и действия, свързани с финансови инструменти, чрез които се постига резултат на покупка и/или продажба на такива финансови инструменти, например замяна на акции с държавни ценни книжа и последваща продажба на държавните ценни книжа или замяна на акции с дългови финансови инструменти с остатъчен срок до падежа по-малко от един месец. Прикритата покупка или продажба на финансови инструменти се предполага, ако поредицата от сделки и действия по предходното изречение са извършени в период от един месец.
- 9. “Лична сделка” е сделка с финансови инструменти, извършена от или от името на лице, което работи по договор за инвестиционния посредник, ако е изпълнено едно от следните условия: а) лицето, което работи по договор за инвестиционния посредник, действа извън обхвата на дейността, която извършва в това свое качество; б) сделката се извършва за сметка на някое от следните лица: аа) лицето, което работи по договор за инвестиционния посредник; бб) лице, с което лицето по буква “аа” има семейна връзка или с което е свързано лице; вв) лице, което има отношения с лицето по буква “аа”, въз основа на които лицето по буква “аа” има пряк или непряк имуществен интерес от резултата от сделката, различен от такси или комисиони за изпълнение на сделката.
- 10. “Некомплексни финансови инструменти” са финансовите инструменти по чл. 28, ал. 6, т. 1 ЗПФИ, както и други финансови инструменти, които отговарят на следните условия: а) не са ценни книжа по смисъла на § 1, т. 1, буква “в” от ДР и финансови инструменти по смисъла на чл. 3, т. 2, букви “в” - “и” ЗПФИ; б) налице е честа възможност за разпореждане, обратно изкупуване или по друг начин реализиране на тези инструменти на цени, които са публично достъпни за пазарните участници и които са пазарни цени или цени, предоставени или потвърдени от системи за оценка, независими от емитента; в) не водят до съществуваща или потенциална отговорност за клиента, която превишава разходите за придобиване на инструмента; г) осигурен е публичен достъп до адекватна и подробна информация за техните характеристики, която може лесно да бъде разбрана от обичаен непрофесионален клиент, за да направи информирана преценка дали да сключи сделка с този инструмент.
- 11. “Сделка за финансиране на ценни книжа” означава сделка за финансиране на ценни книжа по смисъла на чл. 2, параграф 10 от Регламент 1287/2006/ЕК.