(1) Лице, което иска да придобие право да упражнява дейност като брокер на финансови инструменти или като инвестиционен консултант, в срока по чл. 6, ал. 1, т. 3 подава в Комисията заявление за допускане до изпит по образец съгласно приложение № 1 за брокер на финансови инструменти или приложение № 2 за инвестиционен консултант.
(2) Заявлението съдържа:
- 1. имената и единен граждански номер (личен номер, личен номер на чужденец или дата и място на раждане) на лицето;
- 2. данни за серията и номера на притежаваната диплома за придобито образование; за диплома за средно образование, която не е издадена от училище в Република България, се посочва и номер на удостоверението за признаване на придобитото образование, издадено от експертната комисия към съответното регионално управление на образованието; за диплома за висше образование, която не е издадена от висше училище в Република България, се посочва и номер на удостоверението за признаване на придобитото висше образование, вписано в регистъра за академично признаване, воден от Националния център за информация и документация (НАЦИД), когато е приложимо;
- 3. информация за извършвана от лицето търговска дейност;
- 4. електронен адрес и адрес за кореспонденция с лицето.
(3) Към заявлението се прилагат:
- 1. свидетелство за съдимост или друг аналогичен документ - за лицата, които не са български граждани, а за българските граждани липсата на осъждане се установява служебно;
- 2. нотариално заверен препис от диплома за завършено средно образование в страната преди 1.01.2007 г., съответно за завършено висше образование в страната преди 1.01.2012 г.; за диплома за завършено средно образование, която не е издадена от училище в страната, се прилагат нотариално заверени копия на дипломата и удостоверението за признаване на образованието, издадено от експертната комисия към съответното регионално управление на образованието; диплома, която не е издадена от висше училище в страната, и удостоверението за признаване на образованието не е вписано в регистъра за академично признаване, воден от НАЦИД - се прилага нотариално заверено копие на удостоверението за признаване, освен ако не са налице условията на ал. 4;
- 3. декларация за обстоятелствата по чл. 13, ал. 4, т. 2 - 4, 6 и 7 във връзка с чл. 77, ал. 5, т. 2 от ЗПФИ по образец съгласно приложение № 3;
- 4. подробна биографична справка;
- 5.(нова - ДВ, бр. 65 от 2025 г., в сила от 08.08.2025 г.) документ, удостоверяващ заплащането на дължимата такса, съгласно Наредба № 76 от 12.06.2025 г. за таксите, събирани от Комисията за финансов надзор (ДВ, бр. 51 от 2025 г.), освен ако не е заплатена по електронен път.
(4) Когато към датата на подаване на заявлението дипломата за завършено висше образование на лице, което кандидатства за допускане до изпит, не е издадена или завършеното от лицето висше образование не е признато по съответния ред, към заявлението се прилагат документи, удостоверяващи, че на лицето предстои да му бъде издадена диплома за завършено образование или предстои да му бъде признато такова по съответния ред.