(1) На членовете на Централен депозитар могат да се налагат следните санкции:
- 1. спиране или ограничаване на извършваните операции в системата за клиринг и сетълмент;
- 2. временно спиране на членство;
- 3. прекратяване на членство;
- 4. парична санкция.
(2) Санкциите се налагат:
- 1. с решение на СД;
- 2. автоматично от системата на ЦД в предвидените в настоящия правилник случаи.
(3) Санкциите се налагат в следните случаи:
- 1. неизпълнение на задълженията по сетълмента;
- 2. нарушаване на изискванията и задълженията, предвидени в настоящия правилник и/или на задълженията по договора за членство/споразумението за участие в СКС;
- 3. при отказ, забавяне или предоставяне на невярна или непълна информация, изискана от ЦД;
- 4. при изпълнение на приложена от надзорен орган административна мярка;
- 5. други случаи, при които се създава опасност за сигурността и нормалната работа на системата за сетълмент на сделки с финансови инструменти.
(4) При определяне на санкцията, СД взема предвид тежестта на извършеното нарушение, обстоятелствата при които е извършено, настъпилите последици по отношение на сигурността и нормалната работа на системите и регистрите, администрирани от ЦД.
(5) При обсъждането и гласуването на санкциите не участват членове на СД, които се явяват заинтересовани лица.
(6) Заинтересовани лица по предходната алинея са:
- 1. членовете на управителните и контролните органи на член на ЦД, прокуристи и служители;
- 2. (изм. - Решение № 890-ЦД от 17.09.2018 г. по Протокол № 13 от 10.09.2018 г., в сила от 03.10.2018 г.) лица, които пряко или непряко притежават най-малко 10 или над 10 на сто от капитала или от правата на глас в общото събрание на члена на ЦД или го контролират;
- 3. други лица, които имат пряка или косвена изгода от налагането или неналагането на санкцията.
(7) Решението за налагането на санкцията се съобщава на лицето в тридневен срок от неговото вземане.
(8)(Изм. - Решение № 890-ЦД от 17.09.2018 г. по Протокол № 13 от 10.09.2018 г., в сила от 03.10.2018 г.) В 7-дневен срок от съобщаване на санкцията СД може да я отмени, в случай че допуснатото нарушение се дължи на неизправност в системите на ЦД или неправомерни действия на служител на ЦД.
(9) Решението на СД за налагане на санкция по чл. 26, ал. 1, т. 1 - 3 може да се оспори пред Арбитражния съд към ЦД в 7-дневен срок от съобщаването в съответствие с неговия правилник.