(1)(Изм. - ДВ, бр. 21 от 2020 г., доп. - ДВ, бр. 39 от 2024 г., в сила от 01.05.2024 г.) Когато при оценката по чл. 2 се установи, че законодателството на другата държава членка или третата държава не позволява или ограничава ефективното изпълнение на някоя от посочените в чл. 3, ал. 1, т. 4 мерки, лицата по чл. 4, т. 1 - 6 и т. 8 - 11 от ЗМИП осъществяват разширено наблюдение върху дейността на своите клонове и дъщерни дружества в съответните други държави членки или трети държави относно ефективното прилагане на установените на ниво група политики и процедури за контрол и предотвратяване на изпирането на пари и финансирането на тероризма, както и относно адекватното идентифициране и оценка и ефективното управление на риска от изпиране на пари и финансиране на тероризма от страна на тези клонове и дъщерни дружества, което в зависимост от степента на потенциалния риск може да включва и проверки на място, и извършване на независими одити.
(2)(Изм. - ДВ, бр. 21 от 2020 г., доп. - ДВ, бр. 39 от 2024 г., в сила от 01.05.2024 г.) В случаите по ал. 1 лицата по чл. 4, т. 1 - 6 и т. 8 - 11 от ЗМИП изискват от своите клонове и дъщерни дружества в съответните други държави членки и трети държави да предоставят на годишна база на висшето им ръководство следната информация:
- 1. броя на клиентите, по отношение на които е установен по-висок риск;
- 2. броя на подадените уведомления за съмнения и/или узнаване за изпиране на пари и/или за наличие на средства с престъпен произход, или за финансиране на тероризъм за определен период;
- 3. обобщени статистически данни за причините, поради които клиентите са класифицирани като високорискови, за обстоятелствата, довели до съмнение или узнаване за изпиране на пари и/или за наличие на средства с престъпен произход, или за финансиране на тероризъм.
(3) Резултатите от осъщественото наблюдение по ал. 1 и информацията по ал. 2 се документират и съхраняват по реда на глава трета, раздел І на ЗМИП и се предоставят при поискване на дирекция "Финансово разузнаване" на Държавна агенция "Национална сигурност" и на съответния орган за надзор в определените от тях срокове.