(1) Инвестиционното дружество е длъжно да съхранява цялата документация и информация, свързани с дейността му, включително:
- 1. устава и другите устройствени актове, измененията и допълненията в тях, актове за регистрация и за промени по партидата на инвестиционното дружество;
- 2. протоколите от общото събрание на акционерите на инвестиционно дружество, номерирани и подредени в хронологичен ред, във форма, която изключва заличаване или подмяна на страници или на отделни части от тях;
- 3. протоколите от заседанията на управителните и на контролните органи на инвестиционното дружество във форма, която изключва заличаване или подмяна на страници или отделни части от тях;
- 4. проспекта и документа с ключовата информация за инвеститорите, както и всички техни актуализации;
- 5. счетоводните документи;
- 6. входящата и изходящата кореспонденция, подредена по начин, който изключва заличаване или подмяна на страници или на отделни части от тях;
- 7. актуализиран към последното число на всеки месец списък на лицата, свързани по смисъла на § 1, т. 20 от допълнителната разпоредба на ЗДКИСДПКИ със: а) инвестиционното дружество и членовете на неговия управителен или контролен орган; б) управляващото дружество и членовете на неговия управителен или контролен орган, както и основанията за свързаност;
- 8. месечните счетоводни баланси;
- 9. маркетинговите съобщения и публикациите, свързани с издаването (продажбата) на акции на инвестиционното дружество;
- 10.(нова - ДВ, бр. 63 от 2016 г.) жалбите на акционерите на дружеството и данни за предприетите във връзка с тях действия.
(2)(Изм. - ДВ, бр. 63 от 2016 г.) Документите се съхраняват по реда за съхраняване на държавния архивен фонд, като счетоводната информация и документация се съхраняват в сроковете по чл. 12 ЗСч., а останалите документи и информация - за срок 5 години.
(3) Документацията по ал. 1 може да се съхранява от управляващото дружество съгласно сключения договор.
(4)(Изм. - ДВ, бр. 63 от 2016 г.) В случаите, когато инвестиционното дружество съхранява документацията по ал. 1, то предоставя на управляващото дружество и на депозитаря копия от документите, необходими за извършване на дейността му.
(5) Управляващото дружество предава на инвестиционното дружество документите по ал. 1, т. 5 и 8 след изтичането на финансовата година и изготвянето и заверяването на годишния финансов отчет на инвестиционното дружество.
(6) Членовете на управителния орган на инвестиционното дружество са длъжни да уведомят инвестиционното дружество за наличието на свързаност по смисъла на § 1, т. 20 от допълнителната разпоредба на ЗДКИСДПКИ в 3-дневен срок от настъпване на съответното основание.
(7)(Нова - ДВ, бр. 55 от 2022 г.) Когато в последно актуализирания списък по ал. 1, т. 7 не са настъпили промени, инвестиционното дружество съхранява декларация от членовете на управителния му орган за липсата на промени за текущия месец.