Нередностите, посочени в чл. 76 ЗДКИСДПКИ, които депозитарят на главната колективна инвестиционна схема може да установи при изпълнението на функциите си и които могат да окажат отрицателно въздействие върху захранващата колективна инвестиционна схема, включват най-малко:
(Изм. - ДВ, бр. 63 от 2016 г.) Нередностите, посочени в чл. 76 ЗДКИСДПКИ, които депозитарят на главната колективна инвестиционна схема може да установи при изпълнението на функциите си и които могат да окажат отрицателно въздействие върху захранващата колективна инвестиционна схема, включват най-малко:
- 1. грешки в изчисленията на нетната стойност на активите на главната колективна инвестиционна схема;
- 2. грешки при операциите по покупка, записване или обратно изкупуване на дялове в главната колективна инвестиционна схема или грешки при уреждането на плащанията по тях;
- 3. грешки при изплащането или капитализирането на доходи от главната колективна инвестиционна схема или грешки в изчисленията на всякакви такси, удържани във връзка с тези доходи;
- 4. неспазване на инвестиционните цели, политика или стратегия на главната колективна инвестиционна схема, описани в правилата на фонда или учредителните документи, проспекта или ключовата информация за инвеститорите;
- 5. неспазване на ограниченията за инвестиране или получаване на кредити съгласно ЗДКИСДПКИ, правилата на фонда, учредителните документи, проспекта или ключовата информация за инвеститорите.