(1) Задължението за уведомяване по чл. 2 не се прилага за права на глас, свързани със:
- 1. акции, придобити единствено с цел извършване на клиринг и сетълмент в рамките на обичайния сетълмент-цикъл, който не може да бъде по-дълъг от три работни дни от сключването на сделката;
- 2. акции, държани от попечители в това им качество и при условие, че могат да упражняват правата на глас, свързани с акциите, единствено по нареждане на клиента, дадено в писмена или електронна форма;
- 3.(изм. - ДВ, бр. 63 от 2016 г.) акции, държани от маркет-мейкър, действащ в това си качество, чието право на глас не достига или надхвърля 5 на сто от гласовете в общото събрание на дружеството, при условие че: а) е получил лиценз за извършване на дейност като инвестиционен посредник съгласно Закона за пазарите на финансови инструменти, приложимото право на друга държава членка и притежава начален капитал съгласно чл. 8, ал. 1 от Закона за пазарите на финансови инструменти; б) не участва в управлението на дружеството и не упражнява влияние върху дружеството за покупка на акциите или поддържане на цените им.
(2) Маркет-мейкърът, който иска да се ползва от изключението по ал. 1, т. 3, трябва да уведоми комисията, че извършва или възнамерява да извършва дейност като маркет-мейкър с акциите на определено дружество най-късно до изтичането на срока по чл. 13, ал. 1. Маркет-мейкърът е длъжен да уведоми комисията съгласно изречение първо и при прекратяване на дейността си като маркет-мейкър с акциите на съответното дружество. Уведомленията се извършват в писмена форма по образец, установен от заместник-председателя на комисията, ръководещ управление "Надзор на инвестиционната дейност", наричан по-нататък "заместник-председателя".
(3) Маркет-мейкърът по ал. 2 е длъжен по искане на комисията да идентифицира ценните книжа или финансовите инструменти, които държи във връзка с дейността си като маркет-мейкър. В случаите, когато маркет-мейкърът не може да идентифицира ценните книжа или финансовите инструменти съгласно изречение първо, комисията може да го задължи да ги държи в отделни сметки.