Наредба № 3 от 24 септември 2003 г. за реда и начина за промяна на участие и за прехвърляне на натрупаните средства на осигурено лице от един фонд за допълнително пенсионно осигуряване в друг съответен фонд, управляван от друго пенсионноосигурително дружество

С наредбата се уреждат редът и начинът за:

1. 1. промяна на участието във фонд и прехвърляне на натрупаните суми по индивидуалната партида на осигуреното лице от един фонд в друг съответен фонд за допълнително задължително пенсионно осигуряване, управляван от друго пенсионноосигурително дружество;
2. 2. прехвърляне на натрупаните средства по индивидуалната партида от един в друг фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване.
3. 3.(нова - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) прехвърляне на натрупаните средства от лични осигурителни вноски по индивидуалната партида от един в друг фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване по професионални схеми.

(Нов - ДВ, бр. 50 от 2005 г., в сила от 01.07.2005 г., изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) При или по повод промяна на участието и/или прехвърляне на средствата на осигурени лица при условията и по реда на тази наредба пенсионноосигурителните дружества, техни акционери, осигурителни посредници или други лица не могат да предоставят, да предлагат или да обещават под каквато и да е форма специални привилегии, подаръци, услуги или други облаги на осигурените лица.

(Изм. - ДВ, бр. 7 от 2006 г., в сила от 01.01.2006 г., изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) След получаване на уведомлението по чл. 7, ал. 6 Националната агенция за приходите превежда на датите по чл. 8, ал. 2 дължимите осигурителни вноски, включително за предишни периоди, по банковите сметки на фондовете, в които осигурените лица са преминали.

(Изм. и доп. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) Формулярите на заявления по чл. 11, ал. 1 и 4, наричани по-нататък "заявления за прехвърляне", се отпечатват от всяко пенсионноосигурително дружество на бяла трислойна химизирана хартия формат А4 с черно мастило и в долния им ляв ъгъл се поставя поредният номер на екземпляра. На гърба на последния трети екземпляр се отпечатват указания за попълване на заявлението съгласно приложение № 3, съответно приложение № 3а.

(Нов - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) Пенсионноосигурителното дружество упражнява контрол върху дейността на своите служители и осигурителни посредници за спазване на изискванията на тази наредба. Службата за вътрешен контрол на дружеството уведомява неговите управителни органи за всяко констатирано нарушение на наредбата.

По смисъла на наредбата: 1. (зал. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г.) 2. "Тримесечие" е всеки период от 1 януари до 31 март - първо тримесечие, от 1 април до 30 юни - второ тримесечие, от 1 юли до 30 септември - трето тримесечие, и от 1 октомври до 31 декември - четвърто тримесечие на всяка календарна година. 3. (нова - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г., отм. - ДВ, бр. 50 от 2005 г., в сила от 01.08.2005 г.)

Процедурите по прехвърляне на средства по индивидуалната партида на осигурените лица от един в друг фонд за допълнително пенсионно осигуряване, започнали преди влизането в сила на тази наредба, се приключват при условията и по реда, предвидени в правилниците за организацията и дейността на фондовете за допълнително пенсионно осигуряване.

(В сила 10.10.2003 г.) Пенсионноосигурителните дружества привеждат в тримесечен срок правилниците за организацията и дейността на фондовете за допълнително пенсионно осигуряване в съответствие с изискванията на наредбата.

Заместник-председателят на Комисията за финансов надзор, ръководещ управление "Осигурителен надзор", утвърждава предвидените в наредбата образци на документи, както и изискванията по чл. 21, ал. 1 в срок до 31 декември 2003 г.

(Изм. - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г., изм. - ДВ, бр. 58 от 2021 г., в сила от 01.09.2021 г.) Наредбата се издава на основание чл. 171, ал. 6, чл. 247, ал. 6, чл. 331, ал. 5, т. 2 и чл. 336, ал. 1, т. 2 от Кодекса за социално осигуряване и е приета с решение № 03-Н от 24.IХ.2003 г. на Комисията за финансов надзор.

Наредбата влиза в сила от 1 януари 2004 г. с изключение на § 3, който влиза в сила в деня на обнародването и в "Държавен вестник".

Комисията за финансов надзор дава указания по прилагането на наредбата.

Пенсионноосигурителните дружества привеждат в шестмесечен срок от влизане в сила на тази наредба правилниците за организацията и дейността на фондовете за допълнително пенсионно осигуряване в съответствие с разпоредбите и.

Наредбата влиза в сила от 1 октомври 2004 г. с изключение на § 2 и 8, които влизат в сила от 1.I.2005 г.

Подадените до влизане в сила на тази наредба заявления за промяна на участие или за прехвърляне на средства се разглеждат по реда и начина, предвиден в нея, като за тях не се прилагат § 1, т. 1, създаденото с § 1, т. 3 трето изречение в ал. 3 на чл. 3, изискванията, въведени с § 1, т. 4 в ал. 4 на чл. 3 за прилагане към заявлението на документи или заверени копия от тях, и въведеното с § 17 минимално необходимо съдържание на пълномощно.

Навсякъде в текста думите "приемно-предавателен" и "приемателно-предавателен" се заменят с "приемо-предавателен".

Пенсионноосигурителните дружества съобразяват правилниците за организацията и дейността на управляваните от тях фондове за допълнително пенсионно осигуряване с тази наредба и ги представят за одобрение в Комисията за финансов надзор в шестмесечен срок от влизането и в сила.

Наредбата влиза в сила от 1 юли 2005 г., с изключение на § 4, т. 1 и 2, § 10, т. 1 и 2 и § 15, които влизат в сила от 1 август 2005 г.

Наредбата влиза в сила от 1.I.2006 г.

До 30.VI.2006 г. пенсионноосигурителните дружества привеждат образците на заявления за промяна на участие в съответствие с § 2.

(В сила от 11.10.2011 г.) Пенсионноосигурителните дружества съобразяват правилниците за организацията и дейността на управляваните от тях фондове за допълнително пенсионно осигуряване с тази наредба и ги представят за одобрение в Комисията за финансов надзор в срок до 15 ноември 2011 г.

Заявленията за промяна на участие или за прехвърляне на средства, подадени до 31 декември 2011 г., се разглеждат по реда, действащ до влизане в сила на тази наредба.

Наредбата влиза в сила от 1 януари 2012 г. с изключение на § 34, който влиза в сила три дена след обнародване на наредбата в "Държавен вестник".

Пенсионноосигурителните дружества съобразяват правилниците за организацията и дейността на управляваните от тях фондове за допълнително пенсионно осигуряване с тази наредба и ги представят за одобрение в Комисията за финансов надзор в едномесечен срок от обнародването и в "Държавен вестник".

Наредбата влиза в сила от 1 януари 2016 г.

Заявленията за промяна на участие, подадени през четвъртото тримесечие на 2015 г., и заявленията за прехвърляне, подадени през месец декември 2015 г., се разглеждат по реда на тази наредба.

В случай че във връзка със заявления за промяна на участие, подадени през четвъртото тримесечие на 2015 г., погрешно са внесени такси за прехвърляне, те подлежат на възстановяване на съответните лица в 14-дневен срок от съответната дата по чл. 8, ал. 2.

Наредбата влиза в сила от 15 август 2016 г.

Заявленията за промяна на участие или за прехвърляне на средства, подадени до 31 март 2018 г., се разглеждат по реда, действащ до влизане в сила на тази наредба.

Наредбата влиза в сила от 1 април 2018 г., с изключение на § 2, т. 1 и 2, § 4, § 5 и § 10, които влизат в сила от обнародването на наредбата в "Държавен вестник".

Наредбата влиза в сила от 19.11.2018 г.

Процедурите по промяна на участие или за прехвърляне на средства по заявления, подадени до 30.06.2021 г., се осъществяват по реда, действащ до влизане в сила на тази наредба.

До 31 август 2021 г. могат да се използват и образците на заявления и на документите с основна информация съгласно приложение № 1 към чл. 2, ал. 1, приложение № 1а към чл. 3, ал. 10, приложение № 3 към чл. 11, ал. 1, приложение № 3а към чл. 11, ал. 4, приложения № 3б и № 3в към чл. 13, ал. 3 и приложение № 5 към чл. 7, ал. 2 и чл. 17, ал. 3, действащи до влизане в сила на тази наредба.

Наредбата влиза в сила от 1.07.2021 г., с изключение на § 15 и 16, които влизат в сила от 1.10.2021 г.

Наредбата влиза в сила от 1.09.2021 г.

Наредбата влиза в сила от датата на въвеждане на еврото в Република България.

към чл. 2, ал. 1 (Изм. - ДВ, бр. 50 от 2005 г., в сила от 01.07.2005 г., изм. - ДВ, бр. 7 от 2006 г., в сила от 01.01.2006 г., изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г., изм. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г., изм. - ДВ, бр. 10 от 2018 г., в сила от 01.04.2018 г., изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г., изм. - ДВ, бр. 58 от 2021 г., в сила от 01.09.2021 г.) ВАЖНО: ПЕНСИОННООСИГУРИТЕЛНОТО ДРУЖЕСТВО Е ДЛЪЖНО ДА ВИ ПРЕДОСТАВИДОКУМЕНТ С "ОСНОВНА ИНФОРМАЦИЯ ЗА ОСИГУРЕНИТЕ ЛИЦА". ТЯ ЩЕ ВИ ПОМОГНЕ ДА СЕ ОРИЕНТИРАТЕ ПО-ДОБРЕ В ПРОЦЕДУРАТА ПО ПРОМЯНА НА УЧАСТИЕ И ДА СЕ ЗАПОЗНАЕТЕ С ОСНОВНИТЕ ХАРАКТЕРИСТИКИ НА ИЗБРАНИЯ ОТ ВАС ФОНД. КОД НА ФОНДА 000 Вх. № ____________________ Дата: ____________________ (попълва се от лицето, приело заявлението) ДО___________________________________________ ______________________________________________ (наименование на пенсионноосигурителното дружество, което управлява фонда, в който лицето желае да премине) ЗАЯВЛЕНИЕ за промяна на участие и прехвърляне на натрупаните суми по индивидуалната партида в друг съответен фонд за допълнително задължително пенсионно осигуряване Име ______________________ Презиме __________________ Фамилия ____________________________ ЕГН 0000000000, лична карта № 000000000, издадена на _________________________ от ______________________________________________________ или легитимационен документ на чужденец (вид, серия, №, дата и място на издаване, срок на валидност): ______________________________________________________________________________________________ Постоянен адрес: Област ___________________ Община: __________________________ ПК 0000 Град (село) __________________________ ж.к. ___________________________________________________ Улица: __________ № _____ Блок ______ Вход _____ Етаж _____ Ап. ______ Телефон ___________ Настоящ адрес: Област ________________________ Община: _________________________ ПК 0000 Град (село) ________________________________ ж.к. _______________________________________________ Улица: __________ № _____ Блок ______ Вход _____ Етаж _____ Ап. ______ Телефон ___________ 1. Заявявам, че желая да бъде прекратено участието ми в ___________________________________________________________________________________________, (наименование на фонда за допълнително задължително пенсионно осигуряване) управляван от ___________________________________________________________________________________________, (наименование на пенсионноосигурителното дружество) поради: 1.1. 0 наличие на условията по чл. 171, ал. 1 от Кодекса за социално осигуряване; 1.2. 0 несъгласие с направените промени в правилника за организацията и дейността на фонда за допълнително задължително пенсионно осигуряване, в който участвам; 1.3. 0 несъгласие с направените промени в инвестиционната политика на фонда за допълнително задължително пенсионно осигуряване, в който участвам; 1.4. 0 преобразуване или прекратяване на пенсионноосигурителното дружество или на фонда за допълнително задължително пенсионно осигуряване, в който съм осигурен; 1.5. 0 придобито право на пенсия от универсалния пенсионен фонд, в който участвам. 2. Заявявам, че желая натрупаните средства в индивидуалната ми партида да бъдат прехвърлени в _______________________________________________________________________________, управляван от (наименование на фонда за допълнително задължително пенсионно осигуряване) ____________________________________________________________________________________________. (наименование на пенсионноосигурителното дружество) 3. Не съм подавал(а) заявление за промяна на участие в друг универсален (професионален) пенсионен фонд. 4. Желая във връзка с подаденото от мен заявление за промяна на участие да получа на следната електронна поща _______________________: 4.1. 0 извлечение от индивидуалната ми партида след прехвърляне на средствата; 4.2. 0 други уведомления и документи при необходимост.___________________._______________________. 5. Получих документ с основна информация за осигурените лица. 6. Приложени копия от документи: ______________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________ ____________________________________________________________________________________________ Осигурено лице: ______________________ (подпис) *Попълва се от осигурителен посредник (в т.ч. лице, упълномощено от посредник - юридическо лице) или от служител на дружеството, приел заявлението: Име и фамилия ___________________________________________________________________________________________ Служебен номер/длъжност _______________________ Подпис: ______________ * Попълва се от пенсионноосигурителното дружество, управляващо пенсионния фонд, в който лицето желае да прекрати участието си. 0 Съгласие за промяна на участието 0 Отказ за промяна на участието, тъй като: 0 не са изпълнени изискванията на чл. 171, ал. 1 от Кодекса за социално осигуряване 0 не са изпълнени изискванията на чл. 171, ал. 3 от Кодекса за социално осигуряване 0 не са изпълнени изискванията на чл. 171, ал. 4 от Кодекса за социално осигуряване 0 не са изпълнени изискванията на чл. 340, ал. 4, т. 1 от Кодекса за социално осигуряване 0 получени са заявления за промяна на участие на същото осигурено лице от различни дружества 0 Отказ за разглеждане на заявлението, тъй като: 0 имената на лицето не съвпадат с данни в документите на дружеството и не са приложени удостоверителни документи 0 в управлявания от дружеството фонд, от който лицето желае да промени участието си, няма осигурено лице с ЕГН, попълнен в настоящото заявление ________________________________________________________________________________________________ (посочват се допълнителни пояснения към отбелязаните причини за отказа за промяна на участие/разглеждане на заявлението, ако е необходимо) Подпис и печат: _____________________ Внимание! В случай на отказ всяко лице може да получи при поискване копие от заявлението за промяна на участие от дружеството, в което го е подало, и да подаде чрез него възражение за преразглеждане на отказа в 7-дневен срок от получаването му в дружеството. МОЛЯ НЕ ПОПЪЛВАЙТЕ, ПРЕДИ ДА СТЕ ПРОЧЕЛИ УКАЗАНИЯТА ПО-ДОЛУ! УКАЗАНИЯ ЗА ПОПЪЛВАНЕ НА ЗАЯВЛЕНИЕТО 1. Заявлението се попълва задължително в три екземпляра - третият за лицето, вторият за пенсионноосигурителното дружество, в чийто фонд лицето участва, първият за пенсионноосигурителното дружество, в чийто фонд лицето желае да премине. 2. Полето "настоящ адрес" се попълва, когато той не съвпада с постоянния адрес на лицето. 3. В т. 1 се посочват точното наименование на универсалния (професионалния) пенсионен фонд, в който лицето се осигурява, и на управляващото го пенсионноосигурително дружество. Основанието за прекратяване на участието се отбелязва със знак "Х". 4. В т. 2 се посочват точното наименование на универсалния (професионалния) пенсионен фонд, в който лицето желае да се осигурява, и на управляващото го пенсионноосигурително дружество. 5. В т. 4 се посочва адрес на електронна поща и със знак "Х" се отбелязват съответните документи, в случай че лицето желае да получи един или всеки от документите по т. 4.1 и т. 4.2 по електронен път. Ако т. 4 не бъде попълнена, информацията се изпраща по пощата с писмо с обратна разписка, а уведомяването за анулиране на заявлението може да бъде извършено от осигурителен посредник и писмено срещу подпис на осигуреното лице. 6. В т. 6 се описват приложените към заявлението документи.

към чл. 3, ал. 10 (Ново - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г., изм. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г., изм. - ДВ, бр. 62 от 2016 г., в сила от 15.08.2016 г., изм. - ДВ, бр. 10 от 2018 г., в сила от 01.04.2018 г., изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) ОСНОВНА ИНФОРМАЦИЯ ЗА ОСИГУРЕНИТЕ ЛИЦА (лого на ПОД) (наименование на ПОД) (наименование на фонда) Акционери, притежаващи 10 и над 10 на сто от капитала на ... (наименование на ПОД) № Име, презиме, фамилия за ФЛ/наименование и ЕИК за ЮЛ Размер на участиетов капитала 1. ... % 2. ... % 3. ... % (При необходимост се добавят допълнителни редове! За физическите лица не се попълва ЕГН!) І. КАКВО ТРЯБВА ДА ЗНАЕТЕ при прехвърляне от един в друг фонд за допълнително задължително пенсионно осигуряване (ФДЗПО) 1. Изборът на пенсионен фонд е личен и свободен Вие имате право свободно да изберете в кой универсален, съответно професионален пенсионен фонд да се осигурявате и не сте длъжен да се съобразявате с препоръките на Вашия работодател, синдикални дейци или други лица. Във връзка с прехвърлянето Ви в друг пенсионен фонд пенсионноосигурителните дружества, техните акционери, осигурителни посредници или други лица нямат право да Ви предоставят, да предлагат или да обещават под каквато и да е форма специални привилегии, подаръци, услуги или други облаги. Процедурата за промяна на участие е подробно уредена в Наредба № 3 на КФН за реда и начина за промяна на участие и за прехвърляне на натрупаните средства на осигурено лице от един фонд за допълнително пенсионно осигуряване в друг съответен фонд, управляван от друго пенсионноосигурително дружество. Актуалният текст на наредбата можете да намерите на интернет страницата на КФН (www.fsc.bg). 2. Случаи, в които имате право да се прехвърлите Вие имате право да се прехвърлите в друг ФДЗПО след изтичането на една година от започване на участието Ви във фонда, в който сте осигурен. Вие можете да се прехвърлите независимо от периода на участие във фонда в следните случаи: - при несъгласие с извършени промени в правилника или инвестиционната политика на фонда, ако подадете заявление за промяна на участие в тримесечен срок от уведомлението за това, с изключение на случаите, когато тези промени произтичат от изменение в нормативната уредба или се извършва промяна в седалището или адреса на управление на пенсионноосигурителното дружество; - при преобразуване или прекратяване на пенсионноосигурителното дружество или на управлявания от него фонд, където сте осигурен. Вие можете еднократно да се прехвърлите в друг универсален пенсионен фонд, когато придобиете право на пенсия от универсалния пенсионен фонд, в който се осигурявате. 3. Подаване на заявлението и сключване на осигурителен договор Заявлението се подава в електронна форма или на хартиен носител чрез упълномощен служител или осигурителен посредник на пенсионноосигурителното дружество, управляващо фонда, в който желаете да преминете ("новото" дружество). Когато заявлението се подава на хартиен носител, е необходимо подписът Ви върху първия му екземпляр да бъде нотариално заверен. Електронното заявление се подписва с квалифициран електронен подпис, валиден към датата на извършване на електронното изявление. При промяна във Вашите имена или ЕГН, с които сте регистриран в пенсионния фонд, в който сте осигурен, в случай че не сте уведомили дружеството за промяната, е необходимо да приложите към заявлението заверени от Вас (при подадено електронно заявление - сканирани) копия от официалните документи, удостоверяващи това обстоятелство: - при промяна на ЕГН - удостоверителен документ от съответната служба ГРАО към Министерство на регионалното развитие и благоустройството, обслужваща общината по постоянен адрес, или друг документ, съгласно действащото в страната законодателство; - при промяна на имената - удостоверение за сключен граждански брак, съдебно решение (за развод, промяна на имена и др.), удостоверение за идентичност на имена или друг документ, съгласно действащото в страната законодателство. Личната карта не е документ, удостоверяващ промяна в трите имена или ЕГН на осигуреното лице, и в тази връзка липсва необходимост и основание да се прилага копие от нея към заявлението за промяна на участие. Едновременно с подаване на заявлението за промяна на участие, се подписва и осигурителен договор с "новото" дружество. Осигурителното Ви правоотношение с дружеството, в чийто фонд сте осигурен ("старото" дружество), се прекратява и договорът Ви с "новото дружество" влиза в сила в деня на прехвърляне на средствата Ви по сметката на фонда, управляван от "новото" дружество. Лицето, което приема заявлението, е длъжно да му постави входящ номер и да попълни в него и в осигурителния договор определените за дружеството данни. Служителят на дружеството е длъжен да удостовери приемането с име, длъжност и подпис, а осигурителният посредник - с име, служебен номер и подпис, и да Ви върне екземпляр от заявлението и от договора. При подаване на електронно заявление, електронно копие от него и от осигурителния договор, подписани с квалифицирания електронен подпис на дружеството, ще бъдат изпратени на Вашия e-mail адрес. 4. Разглеждане на заявлението от дружеството, управляващо фонда, в който сте осигурен "Старото" дружество няма да приеме заявлението Ви, ако то е без нотариална заверка на подписа (съответно - електронното заявление не е подписано с квалифициран електронен подпис), с непопълнени или неправилно попълнени данни. В такъв случай "новото" дружество е длъжно да анулира заявлението Ви и да Ви уведоми за това в 7-дневен срок с писмо с обратна разписка или чрез осигурителен посредник писмено срещу подпис (съответно - по електронен път с електронен подпис, ако сте подали електронно заявление или сте посочили този начин в заявлението на хартиен носител). "Старото" дружество ще откаже да прехвърли Вашите средства, когато: - нямате право на прехвърляне съгласно т. 2; - е получило от две или повече пенсионноосигурителни дружества заявления за промяна на Вашето участие. Извън това "старото" дружество може да откаже да разгледа заявлението Ви, когато: - Вашите имена не съвпадат с актуални данни в документите, с които то разполага, и към заявлението не са приложени документите, удостоверяващи промяна в имената; - във фонда няма осигурено лице с ЕГН, който сте посочили в заявлението и към заявлението не са приложени документите, удостоверяващи промяна в единния граждански номер. Отказът на "старото" дружество се изпраща до "новото" дружество, от което имате право да получите заверено (съответно - електронно) копие от заявлението, съдържащо мотивите за отказа. В случай че отказът е изготвен като отделен електронен документ, имате право да получите копие от него. 5. Подаване на възражение срещу отказ за промяна на участие Заявлението Ви ще бъде разгледано след изтичането на календарното тримесечие, през което сте го подали, с оглед изискването фондовете да постигат минимална доходност, която се определя на тримесечие. В началото на месеца, следващ това тримесечие, проверете в "новото дружество", дали заявлението Ви е уважено. В случай на отказ можете да подадете възражение чрез "новото" дружество. Необходимо е да се осведомите от него за срока за това. Към възражението трябва да приложите всички писмени доказателства, на които то се основава, а при несъответствие или промяна на Вашите имена или ЕГН - и заверени от Вас копия от официалните документи, удостоверяващи съответните данни. "Старото" дружество е длъжно да Ви изпрати решението си по подаденото от Вас възражение с писмо с обратна разписка. Когато заявлението за промяна на участие е подадено като електронен документ, възражението може да се подаде по електронен път, подписано с квалифициран електронен подпис, валиден към датата на извършване на електронното изявление. В такъв случай към него се прилагат сканирани копия от документите в подкрепа на възражението, а "старото" дружество ще Ви уведоми за решението си по електронен път. 6. Оттегляне на подаденото заявление Вие можете да оттеглите заявлението си до 5-о число на месеца, в който се прехвърлят средствата по т. 9, като подадете в "новото" дружество искане по образец. Искането се подава на хартиен носител с нотариална заверка на подписа, съответно като електронен документ, подписан с Ваш квалифициран електронен подпис, валиден към датата на извършване на електронното изявление, чрез служител или осигурителен посредник на "новото" дружество, по пощата с писмо с обратна разписка или чрез "старото" дружество. Искането трябва да бъде не само подадено, но и получено в дружеството в посочения срок. 7. Прекратяване на процедурата Когато е налице отказ за промяна на участие или за разглеждане на заявлението от страна на "старото" дружество или Вие сте оттеглили подаденото заявление, процедурата за промяна на участието Ви се прекратява и сключеният от Вас осигурителен договор не влиза в сила. В такъв случай Вие можете да подадете отново заявление за промяна на участие. Процедурата за промяна на участието Ви се прекратява и ако сте подали заявление за промяна на осигуряването Ви от ФДЗПО в държавното обществено осигуряване, или в определените от закона случаи сте поискали прехвърляне в Националния осигурителен институт на средствата от индивидуалната Ви партида с цел отпускане или преизчисляване на пенсия от държавното обществено осигуряване. 8. Прехвърляне на средствата Средствата на всички осигурени лица, по отношение на които процедурата за промяна на участие не е прекратена, се прехвърлят едновременно от пенсионноосигурителните дружества на датите 15 май - за лицата с регистрирани заявления през първо тримесечие, 15 август - за лицата с регистрирани заявления през второ тримесечие, 15 ноември - за лицата с регистрирани заявления през трето тримесечие, 15 февруари - за лицата с регистрирани заявления през четвърто тримесечие на предходната година или на първите работни дни, следващи тези дати. В случай че средствата по индивидуалната Ви партида в универсален пенсионен фонд са по-малко от сумата на брутния размер на постъпилите за Вас осигурителни вноски, "старото" дружество е длъжно да преведе на "новото" дружество част от резерва си за гарантиране на брутния размер на вноските в универсален пенсионен фонд, определена по правилата на Кодекса за социално осигуряване. Когато се прехвърляте в друг универсален пенсионен фонд на основание придобито право на пенсия от универсален пенсионен фонд и натрупаните средства по индивидуалната Ви партида са по-малко от сумата на брутния размер на постъпилите осигурителни вноски, индивидуалната Ви партида се допълва до тази сума със средства от резерва за гарантиране на брутния размер на вноските в универсален пенсионен фонд и средствата по партидата след допълването и се превеждат на фонда, в който желаете да се прехвърлите. В срок 7 работни дни след прехвърляне на средствата "старото" дружество трябва да Ви изпрати извлечение от индивидуалната Ви партида. В зависимост от избора Ви в заявлението за промяна на участие, извлечението се изпраща с писмо с обратна разписка или по електронната поща, подписано с квалифициран електронен подпис. Пенсионноосигурителното дружество не може да събира такса за прехвърляне на средствата от индивидуалната Ви партида от един в друг пенсионен фонд. ІІ. ОСНОВНИ ХАРАКТЕРИСТИКИ НА ПЕНСИОННИЯ ФОНД 9. Основни данни за инвестициите на пенсионния фонд 9.1. Инвестиционни цели на фонда (Посочват се основните инвестиционни цели на фонда, определени в неговия правилник съгласно инвестиционната му политика.) 9.2. Инвестиционни ограничения съгласно инвестиционната политика на фонда № Инвестиционни инструменти Инвестиционни ограничения на фонда (% от активите) 1 Дългови финансови инструменти 2 Дялови финансови инструменти (акции, права и дялове) 3 Банкови депозити 4 Инвестиционни имоти 9.3. Доходност на пенсионния фонд Постигнатата доходност на фонда за съответната година в процент се определя като разликата между стойността на един дял, валидна за последния работен ден на годината, и стойността на един дял, валидна за последния работен ден на предходната година, се раздели на стойността на един дял, валидна за последния работен ден на предходната година. Стойността на един дял може както да се увеличава, така и да намалява в резултат на постигнатия положителен или отрицателен доход от инвестициите на фонда. Постигната номинална доходност за последните 5 години Представя се хистограма на доходността с данни за всяка календарна година от предходния петгодишен период (актуализира се ежегодно). В случай че фондът е осъществявал дейност за период, по-кратък от 5 години, се представя графика с данни за периода на осъществяване на дейност от фонда само за пълните календарни години, като този период се посочва в заглавието на графиката. В случай че фондът е осъществявал дейност за период, по-кратък от 1 година, не се предоставя тази информация. Изрично се посочват причините за предоставяне на информация за период, по-кратък от 5 години, съответно за непредоставянето и. Посочените резултати се отнасят за минал период и не следва да се считат като обещание за бъдещи резултати. 9.4. Инвестиционен риск на пенсионния фонд Инвестиционният риск се характеризира с променливостта на постигнатата доходност от управлението на активите на фонда. Показател за измерване на инвестиционния риск е стандартното отклонение на доходността. По-високи стойности на стандартното отклонение означават по-висока степен на променливост (волатилност) на постигнатата доходност и съответно по-голям риск. Стандартно отклонение на доходността за последните 5 години Представя се хистограма на стандартното отклонение на доходността с данни за всяка календарна година от предходния петгодишен период (актуализира се ежегодно). В случай че фондът е осъществявал дейност за период, по-кратък от 5 години, се представя графика с данни за периода на осъществяване на дейност от фонда само за пълните календарни години, като този период се посочва в заглавието на графиката. В случай че фондът е осъществявал дейност за период, по-кратък от 1 година, не се предоставя тази информация. Изрично се посочват причините за предоставяне на информация за период, по-кратък от 5 години, съответно за непредоставянето и. Посочените резултати се отнасят за минал период и не следва да се считат като обещание за бъдещи резултати. Инвестиционната политика на пенсионния фонд, измененията в основните цели и ограничения на инвестиционната дейност, както и значението на показателите за постигнатата доходност и равнището на инвестиционния риск, са достъпни в офисите на дружеството и на неговата страница в интернет (www...../посочва се линк към страницата) Допълнителна информация за доходността и стандартното отклонение на всички пенсионни фондове можете да намерите на сайта на КФН www.fsc.bg. До 10-о число на месеца, следващ всяко календарно тримесечие, ПОД публикува на своята страница в интернет информация за обема и структурата на инвестициите по видове активи и емитенти на финансови инструменти за управлявания от него ФДЗПО. 10. Такси и удръжки При управлението на фонда ПОД ....(наименование на ПОД) събира следните такси и удръжки: Наименование на таксата/удръжката Размер на таксата/удръжката (посочват се изчерпателно всички такси и удръжки съгласно правилника на фонда) 11. Гаранции Пенсионноосигурителното дружество е длъжно да постигне минимална доходност при управление на активите на фонда, която може да бъде положителна или отрицателна. Предвиденият в закона механизъм за компенсиране на недостига до минималната доходност не Ви гарантира положителна доходност. За лицата, които се осигуряват в универсален пенсионен фонд дружеството гарантира брутния размер на преведените по индивидуалните им партиди осигурителни вноски при определянето на пенсията им, съответно на еднократното или разсрочено изплащане при придобито право на пенсия от универсален пенсионен фонд. Вие можете да получите допълнителна информация за дейността на ПОД - на тел. ... (тел. за контакти на ПОД); - www..... (интернет страница на ПОД); - от неговите осигурителни посредници и служители; - от Комисията за финансов надзор (www.fsc.bg). Вие можете да се запознаете с документите с основна информация за осигурените лица на останалите пенсионноосигурителни дружества на техните интернет страници. В случай че считате, че Вашите права са нарушени, Вие можете да отнесете въпроса по Ваш избор до: - ................................................ (наименование на ПОД) - попечителския съвет на ............................................... (наименование на фонда) - секторната помирителна комисия или медиатор към Комисията за защита на потребителите (за да сезирате секторната помирителна комисия е необходимо да сте се обърнали по същия въпрос първо към пенсионноосигурителното дружество) - Комисията за финансов надзор - съда Моля, прочетете внимателно правилника на фонда, инвестиционната политика и Вашия осигурителен договор, техните разпоредби имат предимство пред този документ! Този документ е изготвен на .............................. г.

към чл. 10, ал. 1 (Ново - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г., предишно Приложение № 2 към чл. 10, ал. 1, т. 1, изм. - ДВ, бр. 50 от 2005 г., в сила от 01.07.2005 г., изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г., изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.10.2021 г., изм. - ДВ, бр. 20 от 2025 г., в сила от 01.01.2026 г.) ...................................................................................................................................................................................... (наименование на пенсионноосигурителното дружество) ...................................................................................................................................................................................... (наименование на професионалния пенсионен фонд) СПРАВКА за подадените заявления за промяна на участие, сключените договори и размера на прехвърлените средства За периода от: до: № Наименование на фонда, в който лицата желаят да прекратят участието си Подадени заявления до дружеството Възражения за преразглеждане на отказ Прекратени процедури на осн. чл. 7, ал. 7 Влезли в сила договори Прехвърлени средства от други фондове (евро) общо отказани от други дружества на основание подадени до дружеството разгледани от дружествата, произнесли се с отказ чл. 6, ал. 1 чл. 6, ал. 2 отменени откази потвърдени откази 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 1 2 3 . .. ... ... ... ОБЩО: № Наименование на фонда, в който лицата желаят да преминат Получени заявления от други дружества Възражения за преразглеждане на отказ Прекра-тени процедури на осн. чл. 7, ал. 7 Влезли в сила договори Прехвърлени средства в други фондове (евро) общо отказани от дружеството на основание получени от други дружества разгледани от дружеството чл. 6, ал. 1 чл. 6, ал. 2 отменени откази потвърдени откази 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 1 2 3 . ОБЩО: В забележка се посочват: - броят на заявленията, за които не е попълнена информация в колони 4 - 10, както и причините за неотразяването им в таблицата; - броят и размерът на прехвърлените средства по договорите, посочени в колона 10, които са влезли в сила след приложени принудителни административни мерки. Дата: .......................................................... Ръководител: ................................................ Изготвил: .................................................. (име, фамилия и подпис) (име, фамилия и подпис)

към чл. 10, ал. 1 (Ново - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г., отм. - ДВ, бр. 50 от 2005 г., в сила от 01.07.2005 г., ново - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.10.2021 г., изм. - ДВ, бр. 20 от 2025 г., в сила от 01.01.2026 г.) .................................................................................................................................................................................................... (наименование на пенсионноосигурителното дружество) .................................................................................................................................................................................................... (наименование на универсалния пенсионен фонд) СПРАВКА за подадените заявления за промяна на участие, сключените договори и размера на прехвърлените средства За периода от: до: № Наименование на фонда, в който лицата желаят да прекратят участието си Подадени заявления до дружеството Възражения за преразглеждане на отказ Прекратени процедури на осн. чл. 7, ал. 7 Влезли в сила договори Прехвърлени средства от други фондове (евро) Прехвърлени средства в резерва за гарантиране на брутния размер на преведените вноски общо отказани от други дружества на основание подадени до дружеството разгледани от дружествата, произнесли се с отказ чл. 6, ал. 1 чл. 6, ал. 2 отменени откази потвър-дени откази 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 . .. ... ... ... ОБЩО: № Наименование на фонда, в който лицата желаят да преминат Получени заявления от други дружества Възражения за преразглеждане на отказ Прекра-тени процедури на осн. чл. 7, ал. 7 Влезли в сила договори Прехвърлени средства в други фондове (евро) Прехвърлени средства от резерва за гарантиране на брутния размер на преведените вноски общо отказани от дружеството на основание получени от други дружества разгледани от дружеството чл. 6, ал. 1 чл. 6, ал. 2 отменени откази потвърдени откази 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 . ОБЩО: В забележка се посочват: - броят на заявленията, за които не е попълнена информация в колони 4 - 10, както и причините за неотразяването им в таблицата; - броят и размерът на прехвърлените средства по договорите, посочени в колона 10, които са влезли в сила след приложени принудителни административни мерки. Дата: .............................................................................. Ръководител: ................................................ Изготвил: ...................................................................... (име, фамилия и подпис) (име, фамилия и подпис)

към чл. 11, ал. 1 (Изм. - ДВ, бр. 50 от 2005 г., в сила от 01.07.2005 г., попр. - ДВ, бр. 52 от 2005 г., изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г., изм. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г., изм. - ДВ, бр. 10 от 2018 г., в сила от 01.04.2018 г., изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г., изм. - ДВ, бр. 20 от 2025 г., в сила от 01.01.2026 г.) ВАЖНО: ПЕНСИОННООСИГУРИТЕЛНОТО ДРУЖЕСТВО Е ДЛЪЖНО ДА ВИ ПРЕДОСТАВИ ДОКУМЕНТ С "ОСНОВНА ИНФОРМАЦИЯ ЗА ОСИГУРЕНИТЕ ЛИЦА". ТЯ ЩЕ ВИ ПОМОГНЕ ДА СЕ ОРИЕНТИРАТЕ ПО-ДОБРЕ В ПРОЦЕДУРАТА ПО ПРЕХВЪРЛЯНЕ И ДА СЕ ЗАПОЗНАЕТЕ С ОСНОВНИТЕ ХАРАКТЕРИСТИКИ НА ИЗБРАНИЯ ОТ ВАС ФОНД. Вх. № ____________________________________ Дата: _____________________________________ (попълва се от лицето, приело заявлението) ДО ____________________________________________ ________________________________________________ (наименование на пенсионноосигурителното дружество, което управлява фонда, в който лицето желае да прехвърли средствата си) ЗАЯВЛЕНИЕ за прехвърляне на средства в индивидуалната партида от един в друг фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване Име ______________________ Презиме __________________________ Фамилия ___________________ ЕГН 0000000000, лична карта № 000000000, издадена на ____________________________ от __________________________________________________ или легитимационен документ на чужденец (вид, серия, №, дата и място на издаване, срок на валидност): _______________________________________________________________________________________________ Постоянен адрес: Област _____________________________ Община: ______________ ПК 0000 ???? Град (село) ___________________________________________ ж.к. _____________________________________ Улица: _____________ № _____ Блок ______ Вход _____ Етаж _____ Ап. _____ Телефон _________ Настоящ адрес: Област __________________ Община: ______________________________ ПК 0000 Град (село) _______________________________ ж.к. _________________________________________________ Улица: _____________ № _____ Блок ______ Вход _____ Етаж _____ Ап. _____ Телефон _________ 1. Заявявам, че желая да прехвърля натрупани средства по индивидуалната ми партида в _______________________________________________________________________________, управляван от (наименование на фонда за допълнително доброволно пенсионно осигуряване) ________________________________________________________________________________, както следва: (наименование на пенсионноосигурителното дружество) 1.1. 0 Натрупани средства от лични вноски: 1.1.1. осигурителен договор № __________________________ 0 частично - _____________ евро или 0 цялата натрупана по договора сума 1.1.2. осигурителен договор № _____________________________ 0 частично - _______________ евро или 0 цялата натрупана по договора сума 1.2. 0 Натрупани средства от вноски на работодател: 1.2.1. осигурителен договор № ____________________________ 0 частично - ______________ евро или 0 цялата натрупана по договора сума 1.2.2. осигурителен договор № ____________________________ 0 частично - ______________ евро или 0 цялата натрупана по договора сума 1.3. 0 Натрупани средства от вноски на друг осигурител: 1.3.1. осигурителен договор № _____________________________ 0 частично - ______________ евро или 0 цялата натрупана по договора сума 1.3.2. осигурителен договор № _____________________________ 0 частично - ______________ евро или 0 цялата натрупана по договора сума 1.4. 0 Всички натрупани по индивидуалната ми партида средства, с изключение на тези от вноски на работодател или друг осигурител, за които е предвидено ограничение за прехвърлянето им. Декларирам, че средствата по партидата ми са натрупани от: 0 лични вноски 0 вноски на работодател 0 вноски на друг осигурител 2. Заявявам, че желая да прехвърля посочените средства от индивидуалната ми партида в друг фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване поради: 2.1. 0 възможността да прехвърля натрупани средства по индивидуалната ми партида в друг фонд (веднъж в рамките на календарната година); 2.2. 0 възможността да прехвърля натрупани средства от лични вноски по индивидуалната ми партида в друг фонд по партида на съпруга(та) ми или на друг мой роднина по права линия (веднъж в рамките на календарната година); 2.3. 0 несъгласие с направени промени в правилника за организацията и дейността на фонда, в който съм осигурен; 2.4. 0 несъгласие с направени промени в инвестиционната политика на фонда, в който съм осигурен; 2.5. 0 преобразуване или прекратяване на пенсионноосигурителното дружество или на фонда, в който съм осигурен. 3. Заявявам, че желая посочените средства в индивидуалната ми партида да бъдат прехвърлени в _______________________________________________________________________________, управляван от (наименование на фонда за допълнително доброволно пенсионно осигуряване) _______________________________________________________________________________________________. (наименование на пенсионноосигурителното дружество) 4. В случаите по т. 2.2 желая средствата от индивидуалната ми партида да бъдат прехвърлени в посочения в т. 3 фонд по индивидуална(и) партида(и) на следното лице/лица: 4.1. ___________________________________________________________________________ 0000000000?????????? (трите имена и ЕГН на съпруга(та) и/или на друг роднина по права линия до втора степен и посочване на връзката) Размер на средствата, които да бъдат прехвърлени на това лице ___________________________________________________________________________________ 4.2. ___________________________________________________________________________ 0000000000?? (трите имена и ЕГН на съпруга(та) и/или на друг роднина по права линия до втора степен и посочване на връзката) Размер на средствата, които да бъдат прехвърлени на това лице ___________________________________________________________________________________ Известно ми е, че в този случай ще ми бъде удържан данък по чл. 38, ал. 8, т. 4 от ЗДДФЛ върху подлежащата на прехвърляне сума, с изкл. на тази част от нея, която съответства на частта от вноските, за които не съм ползвал данъчно облекчение по реда на чл. 19 от ЗДДФЛ. За установяване на необлагаемата част от сумата следва да представя писмена декларация по чл. 65, ал. 8 от ЗДДФЛ пред пенсионноосигурителното дружество, управляващо фонда, от който се прехвърлят средствата ми. 5. Желая във връзка с подаденото от мен заявление за прехвърляне на средства да получа на следната електронна поща ______________________ : 5.1. 0 извлечение от индивидуалната ми партида след прехвърляне на средствата; 5.2. 0 други уведомления и документи при необходимост. 6. Получих документ с основна информация за осигурените лица. 7. Приложени копия от документи: _________________________________________________________ _______________________________________________________________________________________________ Осигурено лице: ______________________ (подпис) * Попълва се от осигурителен посредник (в т.ч. лице, упълномощено от посредник - юридическо лице) или от служител на дружеството, приел заявлението: Име и фамилия ____________________________________________________________________________ Служебен номер/длъжност ____________________________ Подпис: _________________________ * Попълва се от пенсионноосигурителното дружество, управляващо фонда за допълнително доброволно пенсионно осигуряване, от който лицето желае да прехвърли средства. 0 Съгласие за прехвърляне на средствата 0 Отказ за прехвърляне на средствата, тъй като: 0 не са изпълнени изискванията на чл. 247, ал. 1 от Кодекса за социално осигуряване 0 не са изпълнени изискванията на чл. 247, ал. 2 от Кодекса за социално осигуряване 0 не са изпълнени изискванията на чл. 247, ал. 3 от Кодекса за социално осигуряване 0 в осигурителния договор е налице ограничение по чл. 236, ал. 1 от Кодекса за социално осигуряване 0 Отказ за разглеждане на заявлението, тъй като: 0 имената на лицето не съвпадат с данни в документите на дружеството и не са приложени удостоверителни документи 0 в управлявания от дружеството фонд, от който лицето желае да прехвърли средства, няма осигурено лице с ЕГН, попълнен в настоящото заявление 0 в т. 1.1 - 1.3 от заявлението не е записан номерът на осигурителния договор, отбелязаният номер не съвпада с номера на договора в документите на дружеството или по този договор няма натрупани средства от посочения в заявлението източник на средства 0 не са приложени копия от документи, удостоверяващи брачната или родствената връзка (в случаите по чл. 247, ал. 3 от КСО) _____________________________________________________________________________________________ (посочват се допълнителни пояснения към отбелязаните причини за отказа за прехвърляне/разглеждане на заявлението, ако е необходимо) Подпис и печат: ______________________ Внимание! В случай на отказ всяко лице може да получи при поискване заверено копие на заявлението за прехвърляне от дружеството, в което го е подало, и да подаде чрез него възражение за преразглеждане на отказа в 7-дневен срок от получаването му в дружеството. МОЛЯ НЕ ПОПЪЛВАЙТЕ, ПРЕДИ ДА СТЕ ПРОЧЕЛИ УКАЗАНИЯТА ПО-ДОЛУ! УКАЗАНИЯ ЗА ПОПЪЛВАНЕ НА ЗАЯВЛЕНИЕТО 1. Заявлението се попълва задължително в три екземпляра - третият за лицето, вторият за пенсионноосигурителното дружество, в което лицето участва, и първият за пенсионноосигурителното дружество, в което лицето желае да прехвърли средствата си. 2. Полето "настоящ адрес" се попълва, когато той не съвпада с постоянния адрес на лицето. 3. В т. 1 се посочват точното наименование на фонда за допълнително доброволно пенсионно осигуряване, в който лицето се осигурява, и на управляващото го пенсионноосигурително дружество. 3.1. Със знак "Х" се отбелязва видът на натрупаните средства, които ще се прехвърлят - натрупани средства от лични вноски, от вноски на работодател или от вноски на друг осигурител. 3.2. Задължително се посочват и номерът на съответния осигурителен договор и размерът на натрупаните средства, които ще се прехвърлят. В случай че натрупаните средства по даден осигурителен договор се прехвърлят в пълен размер, със знак "Х" се отбелязва "цялата натрупана по договора сума" и не се посочва размерът и. 3.3. В случай че лицето желае да прехвърли всички натрупани по индивидуалната му партида средства, за които не са налице ограничения за това, със знак "Х" се отбелязва т. 1.4., като задължително се посочва вида на вноските, от които са натрупани средствата, без да е необходимо да се записват номерата на договорите и точния размер на средствата. 4. В т. 2 със знак "Х" се отбелязва основанието за прехвърляне на средствата. 5. В т. 3 се посочват точното наименование на фонда за допълнително доброволно пенсионно осигуряване, в който лицето желае да прехвърли средствата си, и на управляващото го пенсионноосигурително дружество. 6. В т. 5 се посочва адрес на електронна поща и със знак "Х" се отбелязват съответните документи, в случай че лицето желае да получи един или всеки от документите по т. 5.1 и т. 5.2 по електронен път. Ако т. 5 не бъде попълнена, информацията се изпраща по пощата с писмо с обратна разписка, а уведомяването за анулиране на заявлението може да бъде извършено от осигурителен посредник и писмено срещу подпис на осигуреното лице. 7. Ако в т. 4 лицето е вписало повече от един роднина, то трябва да конкретизира каква част (сума) да бъде прехвърлена на всеки от тях. 8. В т. 7 се описват приложените към заявлението документи. 9. Ако мястото в определено поле не е достатъчно, за да се впише необходимата информация, към заявлението следва да се приложи допълнителна информация, което се описва в т. 7 като неразделна част от заявлението. Допълнителната информация, подобно на заявлението, трябва да бъде изготвена в три еднакви екземпляра, а също така да съдържа личните данни на осигуреното лице и номера и датата на заявлението, към което се прилага.

към чл. 11, ал. 4 (Ново - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г., изм. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г., изм. - ДВ, бр. 10 от 2018 г., в сила от 01.04.2018 г., изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г., изм. - ДВ, бр. 20 от 2025 г., в сила от 01.01.2026 г.) ВАЖНО: ПЕНСИОННООСИГУРИТЕЛНОТО ДРУЖЕСТВО Е ДЛЪЖНО ДА ВИ ПРЕДОСТАВИ КАТО ПРИЛОЖЕНИЕ ДОКУМЕНТ С "ОСНОВНА ИНФОРМАЦИЯ ЗА ОСИГУРЕНИТЕ ЛИЦА". ТЯ ЩЕ ВИ ПОМОГНЕ ДА СЕ ОРИЕНТИРАТЕ ПО-ДОБРЕ В ПРОЦЕДУРАТА ПО ПРЕХВЪРЛЯНЕ И ДА СЕ ЗАПОЗНАЕТЕ С ОСНОВНИТЕ ХАРАКТЕРИСТИКИ НА ИЗБРАНИЯ ОТ ВАС ФОНД. Вх. № ________________________________________ Дата: _________________________________________ (попълва се от лицето, приело заявлението) ДО __________________________________________________ ______________________________________________________ (наименование на пенсионноосигурителното дружество, което управлява фонда,в който лицето желае да прехвърли средствата си) ЗАЯВЛЕНИЕ за прехвърляне на средства в индивидуалната партида от един в друг фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване по професионални схеми Име ______________________ Презиме __________________________ Фамилия __________________________________ ЕГН 0000000000, лична карта № 000000000, издадена на __________________________ от _______________________________________________________________ или легитимационен документ на чужденец (вид, серия, №, дата и място на издаване, срок на валидност): ____________________________________________________________________________________________________________ Постоянен адрес: Област ______________________________ Община: ____________________________ ПК 0000 Град (село) ___________________________________________ ж.к. ______________________________________________ Улица: ______________________________ № _____ Блок ______ Вход _____ Етаж _____ Ап. _____ Телефон _________ Настоящ адрес: Област _______________________________ Община: ____________________________ ПК 0000 Град (село) ___________________________________________ ж.к. ______________________________________________ Улица: ______________________________ № _____ Блок ______ Вход _____ Етаж _____ Ап. _____ Телефон _______ 1. Заявявам, че желая поради прекратяване на правоотношението ми с предприятието осигурител да прехвърля на основание чл. 247, ал. 4 от Кодекса за социално осигуряване натрупани средства от лични вноски по индивидуалната ми партида в __________________________________________________________________________________________, управляван от (наименование на фонда за допълнително доброволно пенсионно осигуряване по професионални схеми) _____________________________________________________________________________________________, във връзка с (наименование на пенсионноосигурителното дружество) осигурителния договор, сключен от _____________________________________________________________________ (посочва се наименованието на предприятието осигурител, във връзка с чийто договор са правени лични вноски) 0 частично - ____________________ евро или 0 цялата натрупана сума от лични вноски във връзка с този договор. 2. Заявявам, че желая посочените средства в индивидуалната ми партида да бъдат прехвърлени в ___________________________________________________________________________________________, управляван от (наименование на фонда за допълнително доброволно пенсионно осигуряване по професионални схеми) ___________________________________________________________________________________________________________. (наименование на пенсионноосигурителното дружество) 3. Желая във връзка с подаденото от мен заявление за прехвърляне на средства да получа на следната електронна поща _______________________ : 3.1. 0 извлечение от индивидуалната ми партида след прехвърляне на средствата; 3.2. 0 други уведомления и документи при необходимост. 4. Получих документ с основна информация за осигурените лица. 5. Приложени копия от документи: ____________________________________________________________________________ ___________________________________________________________________________________________________________ Осигурено лице: ______________________ (подпис) * Попълва се от осигурителен посредник (в т.ч. лице, упълномощено от посредник - юридическо лице) или от служител на дружеството, приел заявлението: Име и фамилия ___________________________________________________________________________ Служебен номер/длъжност _______________________________Подпис: ______________________ * Попълва се от пенсионноосигурителното дружество, управляващо фонда за допълнително доброволно пенсионно осигуряване по професионални схеми, от който лицето желае да прехвърли средства. 0 Съгласие за прехвърляне на средствата 0 Отказ за прехвърляне на средствата, тъй като не са изпълнени изискванията на чл. 247, ал. 4 от КСО 0 Отказ за разглеждане на заявлението за прехвърляне, тъй като: 0 имената на лицето не съвпадат с данни в документите на дружеството и не са приложени удостоверителни документи 0 в управлявания от дружеството фонд, от който лицето желае да прехвърли средства, няма осигурено лице с ЕГН, попълнен в настоящото заявление 0 в т. 1 от заявлението не е посочено наименованието на предприятието осигурител, или във връзка с осигуряването по договора, сключен между него и дружеството, осигуреното лице не е внасяло лични вноски ___________________________________________________________________________________________________________ (посочват се допълнителни пояснения към отбелязаните причини за отказа за прехвърляне/разглеждане на заявлението, ако е необходимо) Подпис и печат: ______________________ Внимание! В случай на отказ всяко лице може да получи при поискване заверено копие на заявлението за прехвърляне от дружеството, в което го е подало, и да подаде чрез него възражение за преразглеждане на отказа в 7-дневен срок от получаването му в дружеството. МОЛЯ НЕ ПОПЪЛВАЙТЕ, ПРЕДИ ДА СТЕ ПРОЧЕЛИ УКАЗАНИЯТА ПО-ДОЛУ! УКАЗАНИЯ ЗА ПОПЪЛВАНЕ НА ЗАЯВЛЕНИЕТО 1. Заявлението се попълва задължително в три екземпляра - третият за лицето, вторият за пенсионноосигурителното дружество, в което лицето участва, и първият за пенсионноосигурителното дружество, в което лицето желае да прехвърли средствата си. 2. Полето "настоящ адрес" се попълва, когато той не съвпада с постоянния адрес на лицето. 3. В т. 1 се посочват точното наименование на фонда за допълнително доброволно пенсионно осигуряване по професионални схеми, в който лицето се осигурява. Задължително се посочват наименованието на предприятието осигурител, във връзка с чийто договор са правени лични вноски, и размерът на натрупаните средства, които ще се прехвърлят. В случай че се прехвърлят всички натрупани средства от лични вноски по даден осигурителен договор, със знак "Х" се отбелязва "цялата натрупана сума от лични вноски във връзка с този договор" и не се посочва размерът и. 4. В т. 2 се посочват точното наименование на фонда за допълнително доброволно пенсионно осигуряване по професионални схеми, в който лицето желае да прехвърли средствата си, и на управляващото го пенсионноосигурително дружество. 5. В т. 3 се посочва адрес на електронна поща и със знак "Х" се отбелязват съответните документи, в случай че лицето желае да получи един или всеки от документите по т. 3.1 и т. 3.2 по електронен път. Ако т. 3 не бъде попълнена, информацията се изпраща по пощата с писмо с обратна разписка, а уведомяването за анулиране на заявлението може да бъде извършено от осигурителен посредник и писмено срещу подпис на осигуреното лице. В т. 5 се описват приложените към заявлението документи.

към чл. 13, ал. 3 (Ново - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г., изм. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г., изм. - ДВ, бр. 62 от 2016 г., в сила от 15.08.2016 г., изм. - ДВ, бр. 10 от 2018 г., в сила от 01.04.2018 г., изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) ОСНОВНА ИНФОРМАЦИЯ ЗА ОСИГУРЕНИТЕ ЛИЦА (лого на ПОД) (наименование на ПОД) (наименование на фонда) Акционери, притежаващи 10 и над 10 на сто от капитала на ...(наименование на ПОД) № Име, презиме, фамилия за ФЛ/наименование и ЕИК за ЮЛ Размер на участието в капитала 1. ... % 2. ... % 3. ... % (При необходимост се добавят допълнителни редове! За физическите лица не се попълва ЕГН!) І. КАКВО ТРЯБВА ДА ЗНАЕТЕ при прехвърляне от един в друг доброволен пенсионен фонд (ДПФ) 1. Изборът на пенсионен фонд е личен и свободен Вие можете свободно да прехвърляте натрупаните по индивидуалната Ви партида средства от лични вноски, без да сте длъжни да се съобразявате с препоръките на трети лица, а средствата от вноски на работодател или друг осигурител - само ако те не са предвидили ограничение за прехвърлянето им. Ограниченията за прехвърляне, уговорени от работодател в договора с пенсионноосигурителното дружество (ПОД), не се прилагат, ако този договор или трудовото Ви правоотношение с работодателя са прекратени. Във връзка с прехвърлянето Ви в друг пенсионен фонд пенсионноосигурителните дружества, техните акционери, осигурителни посредници или други лица нямат право да Ви предоставят, да предлагат или да обещават под каквато и да е форма специални привилегии, подаръци, услуги или други облаги. Процедурата за прехвърляне е подробно уредена в Наредба № 3 на КФН за реда и начина за промяна на участие и за прехвърляне на натрупаните средства на осигурено лице от един фонд за допълнително пенсионно осигуряване в друг съответен фонд, управляван от друго пенсионноосигурително дружество. Актуалният текст на наредбата можете да намерите на интернет страницата на КФН (www.fsc.bg). 2. Случаи, в които имате право да се прехвърлите Вие имате право да се прехвърлите в друг ДПФ не повече от веднъж в рамките на една календарна година. Вие можете да се прехвърлите независимо от периода на участие във фонда в следните случаи: - при несъгласие с извършени промени в правилника или инвестиционната политика на фонда, ако подадете заявление за прехвърляне в тримесечен срок от уведомлението за това, с изключение на случаите, когато тези промени произтичат от изменение в нормативната уредба или се извършва промяна в седалището или адреса на управление на пенсионноосигурителното дружество; - при преобразуване или прекратяване на пенсионноосигурителното дружество или на управлявания от него фонд, където сте осигурен. Също така Вие имате право веднъж в рамките на 1 календарна година да прехвърлите натрупаните от лични вноски средства на Вашия съпруг или на Ваши роднини по права линия до втора степен. 3. Подаване на заявлението и сключване на осигурителен договор или допълнително споразумение Заявлението се подава в електронна форма или на хартиен носител чрез служител или осигурителен посредник на пенсионноосигурителното дружество, управляващо фонда, в който желаете да преминете ("новото" дружество). Когато заявлението се подава на хартиен носител, е необходимо подписът Ви върху първия му екземпляр да бъде нотариално заверен. Електронното заявление се подписва с квалифициран електронен подпис, валиден към датата на извършване на електронното изявление. При промяна във Вашите имена или ЕГН, с които сте регистриран в пенсионния фонд, в който сте осигурен, в случай че не сте уведомили дружеството за промяната, е необходимо да приложите към заявлението заверени от Вас (при подадено електронно заявление - сканирани) копия от официалните документи, удостоверяващи това обстоятелство: - при промяна на ЕГН - удостоверителен документ от съответната служба ГРАО към Министерство на регионалното развитие и благоустройството, обслужваща общината по постоянен адрес, или друг документ, съгласно действащото в страната законодателство; - при промяна на имената - удостоверение за сключен граждански брак, съдебно решение (за развод, промяна на имена и др.), удостоверение за идентичност на имена или друг документ, съгласно действащото в страната законодателство. Личната карта не е документ, удостоверяващ промяна в трите имена или ЕГН на осигуреното лице, и в тази връзка липсва необходимост и основание да се прилага копие от нея към заявлението за прехвърляне. При прехвърляне на средства на Вашия съпруг или на Ваши роднини по права линия до втора степен е необходимо да приложите към заявлението собственоръчно заверени копия от документи, удостоверяващи брачната или родствената връзка. Едновременно с подаване на заявлението за прехвърляне, се подписва и осигурителен договор с "новото" дружество (съответно допълнително споразумение - при наличие на вече сключен друг договор за осигуряване в същия фонд). Договорът Ви (съответно допълнителното споразумение) с "новото" дружество влиза в сила в деня на прехвърляне на средствата Ви по сметката на фонда, управляван от "новото" дружество. Лицето, което приема заявлението, е длъжно да му постави входящ номер и да попълни в него и в осигурителния договор, съответно допълнителното споразумение, определените за дружеството данни. Служителят на дружеството е длъжен да удостовери приемането с име, длъжност и подпис, а осигурителният посредник - с име, служебен номер и подпис, и да Ви върне екземпляр от заявлението и от договора. При подаване на електронно заявление, електронно копие от него и от осигурителния договор, подписани с квалифицирания електронен подпис на дружеството, ще бъдат изпратени на Вашия e-mail адрес. 4. Разглеждане на заявлението от дружеството, управляващо фонда, в който сте осигурен Дружеството, в чийто фонд сте осигурен ("старото" дружество), няма да приеме заявлението Ви, ако то е без нотариална заверка на подписа (съответно - електронното заявление не е подписано с квалифициран електронен подпис), с непопълнени или неправилно попълнени данни. В такъв случай "новото" дружество е длъжно да анулира заявлението Ви и да Ви уведоми за това в 7-дневен срок с писмо с обратна разписка или чрез осигурителен посредник писмено срещу подпис (съответно - по електронен път с електронен подпис, ако сте подали електронно заявление или сте посочили този начин в заявлението на хартиен носител). "Старото" дружество ще откаже да прехвърли Вашите средства, когато: - нямате право на прехвърляне съгласно т. 2; - в осигурителния договор на работодателя/другия осигурител, който Ви е осигурявал, е предвидено ограничение за прехвърляне на средствата, натрупани от техни вноски. Извън това "старото" дружество може да откаже да разгледа заявлението Ви, когато: - Вашите имена не съвпадат с актуални данни в документите, с които то разполага, и към заявлението не са приложени документите, удостоверяващи промяна в имената; - във фонда няма осигурено лице с ЕГН, който сте посочили в заявлението и към заявлението не са приложени документите, удостоверяващи промяна в единния граждански номер; - в заявлението не е записан номерът на осигурителния договор (с изключение на случаите, когато желаете да прехвърлите всички натрупани по индивидуалната Ви партида средства, за които не е предвидено ограничение), отбелязаният номер не съвпада с номера на договора в документите на дружеството или по този договор няма натрупани средства от посочения в заявлението източник на средства; - при прехвърляне на средства на съпруг или роднини към заявлението не са приложени копия от документите, удостоверяващи брачната или родствената връзка. Отказът на "старото" дружество се изпраща до "новото" дружество, от което имате право да получите заверено (съответно - електронно) копие от заявлението, съдържащо мотивите за отказа. В случай че отказът е изготвен като отделен електронен документ, имате право да получите копие от него. 5. Подаване на възражение срещу отказ за прехвърляне Процедурите по прехвърляне на натрупаните средства по индивидуалните партиди в друг ДПФ за всички лица с регистрирани заявления за прехвърляне в рамките на един месец започват в първия работен ден на следващия месец. В началото на месеца, следващ месеца, през който сте подали заявлението, проверете в "новото" дружество дали заявлението Ви е уважено. В случай на отказ можете да подадете възражение чрез "новото" дружество. Необходимо е да се осведомите от него за срока за това. Към възражението трябва да приложите всички писмени доказателства, на които то се основава, а при несъответствие или промяна на Вашите имена или ЕГН - и заверени от Вас копия от официалните документи, удостоверяващи съответните данни. "Старото" дружество е длъжно да Ви изпрати решението си по подаденото от Вас възражение с писмо с обратна разписка. Когато заявлението за прехвърляне е подадено като електронен документ, възражението може да се подаде по електронен път, подписано с квалифициран електронен подпис, валиден към датата на извършване на електронното изявление. В такъв случай към него се прилагат сканирани копия от документите в подкрепа на възражението, а "старото" дружество ще Ви уведоми за решението си по електронен път. 6. Оттегляне на подаденото заявление Вие можете да оттеглите заявлението си до 5-о число на месеца, в който се прехвърлят средствата по т. 9, като подадете в "новото" дружество искане по образец. Искането се подава на хартиен носител с нотариална заверка на подписа, съответно като електронен документ, подписан с Ваш квалифициран електронен подпис, валиден към датата на извършване на електронното изявление, чрез служител или осигурителен посредник на "новото" дружество, по пощата с писмо с обратна разписка или чрез "старото" дружество. Искането трябва да бъде не само подадено, но и получено в дружеството в посочения срок. 7. Прекратяване на процедурата Когато е налице отказ за прехвърляне или за разглеждане на заявлението от страна на "старото" дружество или сте оттеглили подаденото заявление, процедурата по прехвърлянето Ви се прекратява и сключеният от Вас осигурителен договор (допълнително споразумение) не влиза в сила. В такъв случай Вие можете да подадете отново заявление за прехвърляне. 8. Прехвърляне на средствата Средствата на всички осигурени лица, по отношение на които процедурата за прехвърляне не е прекратена, се прехвърлят едновременно от пенсионноосигурителните дружества на 15-о число на месеца, следващ месеца, в който е започнала процедурата по прехвърляне, или в първия работен ден, следващ тази дата. В срок 7 работни дни след прехвърляне на средствата "старото" дружество трябва да Ви изпрати извлечение от индивидуалната Ви партида. В зависимост от избора Ви в заявлението за прехвърляне извлечението се изпраща с писмо с обратна разписка или по електронната поща, подписано с квалифициран електронен подпис. Пенсионноосигурителното дружество не може да събира такса за прехвърляне на средствата от индивидуалната Ви партида от един в друг пенсионен фонд. ІІ. ОСНОВНИ ХАРАКТЕРИСТИКИ НА ПЕНСИОННИЯ ФОНД 9. Осигурителни плащания При осигуряване в ДПФ .... (посочва се конкретното наименование на фонда) Вие имате право на следните осигурителни плащания: - лична пожизнена пенсия за старост - лична срочна пенсия за старост - лична пожизнена пенсия за инвалидност - лична срочна пенсия за инвалидност - еднократно или разсрочено изплащане на натрупаните средства по индивидуалната партида - наследствена пенсия на ... (посочват се категориите лица съобразно предвиденото в правилника на фонда) - еднократно или разсрочено изплащане на средства на наследниците на починало осигурено лице или на пенсионер (Посочват се само продуктите, които дружеството предлага. При предлагане на различни видове продукти в рамките посочените по-горе категории - напр. различни видове срочни пенсии - се посочват всички видове продукти.) 10. Основни данни за инвестициите на пенсионния фонд 10.1. Инвестиционни цели на фонда (Посочват се основните инвестиционни цели на фонда, определени в неговия правилник съгласно инвестиционната му политика.) 10.2. Инвестиционни ограничения съгласно инвестиционната политика на фонда № Инвестиционни инструменти Инвестиционни ограничения на фонда (% от активите) 1 Дългови финансови инструменти 2 Дялови финансови инструменти (акции, права и дялове) 3 Банкови депозити 4 Инвестиционни имоти 10.3. Доходност на пенсионния фонд Постигнатата доходност на фонда за съответната година в процент се определя, като разликата между стойността на един дял, валидна за последния работен ден на годината, и стойността на един дял, валидна за последния работен ден на предходната година, се раздели на стойността на един дял, валидна за последния работен ден на предходната година. Стойността на един дял може, както да се увеличава, така и да намалява в резултат на постигнатия положителен или отрицателен доход от инвестициите на фонда. Постигната номинална доходност за последните 5 години Представя се хистограма на доходността с данни за всяка календарна година от предходния петгодишен период (актуализира се ежегодно). В случай че фондът е осъществявал дейност за период, по-кратък от 5 години, се представя графика с данни за периода на осъществяване на дейност от фонда само за пълните календарни години, като този период се посочва в заглавието на графиката. В случай че фондът е осъществявал дейност за период, по-кратък от 1 година, не се предоставя тази информация. Изрично се посочват причините за предоставяне на информация за период, по-кратък от 5 години, съответно за непредоставянето и. Посочените резултати се отнасят за минал период и не следва да се считат като обещание за бъдещи резултати. 10.4. Инвестиционен риск на пенсионния фонд Инвестиционният риск се характеризира с променливостта на постигнатата доходност от управлението на активите на фонда. Показател за измерване на инвестиционния риск е стандартното отклонение на доходността. По-високи стойности на стандартното отклонение означават по-висока степен на променливост (волатилност) на постигнатата доходност и съответно по-голям риск. Стандартно отклонение на доходността за последните 5 години Представя се хистограма на стандартното отклонение на доходността с данни за всяка календарна година от предходния петгодишен период (актуализира се ежегодно). В случай че фондът е осъществявал дейност за период, по-кратък от 5 години, се представя графика с данни за периода на осъществяване на дейност от фонда само за пълните календарни години, като този период се посочва в заглавието на графиката. В случай че фондът е осъществявал дейност за период, по-кратък от 1 година, не се предоставя тази информация. Изрично се посочват причините за предоставяне на информация за период, по-кратък от 5 години, съответно за непредоставянето и. Посочените резултати се отнасят за минал период и не следва да се считат като обещание за бъдещи резултати. Инвестиционната политика на пенсионния фонд, измененията в основните цели и ограничения на инвестиционната дейност, както и значението на показателите за постигнатата доходност и равнището на инвестиционния риск са достъпни в офисите на дружеството и на неговата страница в интернет (www..... (посочва се линк към страницата). Допълнителна информация за доходността и стандартното отклонение на всички пенсионни фондове можете да намерите на сайта на КФН www.fsc.bg. До 10-о число на месеца, следващ всяко календарно тримесечие, ПОД публикува на своята страница в интернет информация за обема и структурата на инвестициите по видове активи и емитенти на финансови инструменти за управлявания от него ДПФ. 11. Такси и удръжки При управлението на фонда ПОД .... (наименование на ПОД) събира следните такси и удръжки: Наименование на таксата/удръжката Размер на таксата/удръжката (посочват се изчерпателно всички такси и удръжки съгласно правилника на фонда) 12. Гаранции Следва да имате предвид, че при осигуряването във фонд за доброволно пенсионно осигуряване на осигурените лица не се гарантира положителна доходност и запазване на пълния размер на внесените средства. Вие можете да получите допълнителна информация за дейността на ПОД - на тел. ... (тел. за контакти на ПОД); - www..... (интернет страница на ПОД); - от неговите осигурителни посредници и служители; - от Комисията за финансов надзор (www.fsc.bg). Вие можете да се запознаете с документите с основна информация за осигурените лица на останалите пенсионноосигурителни дружества на техните интернет страници. В случай че считате, че Вашите права са нарушени, Вие можете да отнесете въпроса по Ваш избор до: - ................................................. (наименование на ПОД) - консултативния съвет на ................................................ (наименование на фонда) - секторната помирителна комисия или медиатор към Комисията за защита на потребителите (за да сезирате секторната помирителна комисия, е необходимо да сте се обърнали по същия въпрос първо към пенсионноосигурителното дружество) - Комисията за финансов надзор - съда Моля, прочетете внимателно правилника на фонда, инвестиционната политика и Вашия осигурителен договор, техните разпоредби имат предимство пред този документ! Този документ е изготвен на ............... г.

към чл. 13, ал. 3 (Ново - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г., изм. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г., изм. - ДВ, бр. 62 от 2016 г., в сила от 15.08.2016 г., изм. - ДВ, бр. 10 от 2018 г., в сила от 01.04.2018 г., изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) ОСНОВНА ИНФОРМАЦИЯ ЗА ОСИГУРЕНИТЕ ЛИЦА (лого на ПОД) (наименование на ПОД) (наименование на фонда) Акционери, притежаващи 10 и над 10 на сто от капитала на ... (наименование на ПОД) № Име, презиме, фамилия за ФЛ/наименование и ЕИК за ЮЛ Размер на участиетов капитала 1. ... % 2. ... % 3. ... % (При необходимост се добавят допълнителни редове! За физическите лица не се попълва ЕГН!) І. КАКВО ТРЯБВА ДА ЗНАЕТЕ при прехвърляне от един в друг фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване по професионални схеми (ДПФПС) 1. Изборът на пенсионен фонд е личен и свободен При прекратяване на правоотношението Ви с предприятието осигурител Вие имате право свободно да изберете в кой ДПФПС да прехвърлите средствата по индивидуалната Ви партида, натрупани от Вашите лични вноски, без да сте длъжни да се съобразявате с препоръките на когото и да било. Във връзка с прехвърлянето Ви в друг пенсионен фонд пенсионноосигурителните дружества, техните акционери, осигурителни посредници или други лица нямат право да Ви предоставят, да предлагат или да обещават под каквато и да е форма специални привилегии, подаръци, услуги или други облаги. Процедурата за прехвърляне е подробно уредена в Наредба № 3 на КФН за реда и начина за промяна на участие и за прехвърляне на натрупаните средства на осигурено лице от един фонд за допълнително пенсионно осигуряване в друг съответен фонд, управляван от друго пенсионноосигурително дружество. Актуалният текст на наредбата можете да намерите на интернет страницата на КФН (www.fsc.bg). 2. Случаи, в които имате право да се прехвърлите Вие имате право да прехвърлите средствата, натрупани от Вашите лични вноски, при прекратяване на правоотношението Ви с предприятието осигурител, или част от тях, в друг ДПФПС, управляван от друго пенсионноосигурително дружество. 3. Подаване на заявлението за прехвърляне Заявлението се подава в електронна форма или на хартиен носител чрез служител или осигурителен посредник на пенсионноосигурителното дружество, управляващо фонда, в който желаете да преминете ("новото" дружество). Когато заявлението се подава на хартиен носител, е необходимо подписът Ви върху първия му екземпляр да бъде нотариално заверен. Електронното заявление се подписва с квалифициран електронен подпис, валиден към датата на извършване на електронното изявление. При промяна във Вашите имена или ЕГН, с които сте регистриран в пенсионния фонд, в който сте осигурен, в случай че не сте уведомили дружеството за промяната, е необходимо да приложите към заявлението заверени от Вас (при подадено електронно заявление - сканирани) копия от официалните документи, удостоверяващи това обстоятелство: - при промяна на ЕГН - удостоверителен документ от съответната служба ГРАО към Министерството на регионалното развитие и благоустройството, обслужваща общината по постоянен адрес, или друг документ съгласно действащото в страната законодателство; - при промяна на имената - удостоверение за сключен граждански брак, съдебно решение (за развод, промяна на имена и др.), удостоверение за идентичност на имена или друг документ съгласно действащото в страната законодателство. Личната карта не е документ, удостоверяващ промяна в трите имена или ЕГН на осигуреното лице, и в тази връзка липсва необходимост и основание да се прилага копие от нея към заявлението за прехвърляне. Лицето, което приема заявлението, е длъжно да му постави входящ номер и да попълни в него определените за дружеството данни. Служителят на дружеството е длъжен да удостовери приемането с име, длъжност и подпис, а осигурителният посредник - с име, служебен номер и подпис, и да Ви върне екземпляр от заявлението. При подаване на електронно заявление електронно копие от него, подписано с квалифицирания електронен подпис на дружеството, ще бъде изпратено на Вашия e-mail адрес. 4. Разглеждане на заявлението от дружеството, управляващо фонда, в който сте осигурен Дружеството, в чийто фонд сте осигурен ("старото" дружество), няма да приеме заявлението Ви, ако то е без нотариална заверка на подписа (съответно - електронното заявление не е подписано с квалифициран електронен подпис), с непопълнени или неправилно попълнени данни. В такъв случай "новото" дружество е длъжно да анулира заявлението Ви и да Ви уведоми за това в 7-дневен срок с писмо с обратна разписка или чрез осигурителен посредник писмено срещу подпис (съответно - по електронен път с електронен подпис, ако сте подали електронно заявление или сте посочили този начин в заявлението на хартиен носител). "Старото" дружество ще откаже да прехвърли Вашите средства, когато нямате право на прехвърляне съгласно т. 2. Извън това "старото" дружество може да откаже да разгледа заявлението Ви, когато: - Вашите имена не съвпадат с актуални данни в документите, с които то разполага, и към заявлението не са приложени документите, удостоверяващи промяна в имената; - във фонда няма осигурено лице с ЕГН, който сте посочили в заявлението, и към заявлението не са приложени документите, удостоверяващи промяна в единния граждански номер; - в заявлението не е посочено наименованието на предприятието осигурител или във връзка с осигуряването по договора, сключен между него и дружеството, не сте правили лични вноски. Отказът на "старото" дружество се изпраща до "новото" дружество, от което имате право да получите заверено (съответно - електронно) копие от заявлението, съдържащо мотивите за отказа. В случай че отказът е изготвен като отделен електронен документ, имате право да получите копие от него. 5. Подаване на възражение срещу отказ за прехвърляне Процедурите по прехвърляне на натрупаните средства по индивидуалните партиди в друг ДПФПС за всички лица с регистрирани заявления за прехвърляне в рамките на един месец започват в първия работен ден на следващия месец. В началото на месеца, следващ месеца, през който сте подали заявлението, проверете в "новото" дружество дали заявлението Ви е уважено от "старото" дружество, или по него е постановен отказ. В случай на отказ можете да подадете възражение чрез "новото" дружество. Необходимо е да се осведомите от него за срока за това. Към възражението трябва да приложите всички писмени доказателства, на които то се основава, а при несъответствие или промяна на Вашите имена или ЕГН - и заверени от Вас копия от официалните документи, удостоверяващи съответните данни. "Старото" дружество е длъжно да Ви изпрати решението си с писмо с обратна разписка. Когато заявлението за прехвърляне е подадено като електронен документ, възражението може да се подаде по електронен път, подписано с електронен подпис, валиден към датата на извършване на електронното изявление. В такъв случай към него се прилагат сканирани копия от документите в подкрепа на възражението, а "старото" дружество ще Ви уведоми за решението си по електронен път. 6. Оттегляне на подаденото заявление Вие можете да оттеглите заявлението си до 5-о число на месеца, в който се прехвърлят средствата по т. 9, като подадете в "новото" дружество искане по образец. Искането се подава на хартиен носител с нотариална заверка на подписа, съответно като електронен документ, подписан с Ваш квалифициран електронен подпис, валиден към датата на извършване на електронното изявление, чрез служител или осигурителен посредник на "новото" дружество, по пощата с писмо с обратна разписка или чрез "старото" дружество. Искането трябва да бъде не само подадено, но и получено в дружеството в посочения срок. 7. Прекратяване на процедурата Когато е налице отказ за прехвърляне или за разглеждане на заявлението от страна на "старото" дружество, Вие сте оттеглили подаденото заявление или не сте платили в срок дължимата такса, процедурата по прехвърляне се прекратява. В такъв случай Вие можете да подадете отново заявление за прехвърляне. 8. Прехвърляне на средствата Средствата на всички осигурени лица, по отношение на които процедурата за прехвърляне не е прекратена, се прехвърлят едновременно от пенсионноосигурителните дружества на 15-о число на месеца, следващ месеца, в който е започнала процедурата по прехвърляне, или в първия работен ден, следващ тази дата. В срок 7 работни дни след прехвърляне на средствата "старото" дружество трябва да Ви изпрати извлечение от индивидуалната Ви партида. В зависимост от избора Ви в заявлението за прехвърляне извлечението се изпраща с писмо с обратна разписка или по електронната поща, подписано с квалифициран електронен подпис. Пенсионноосигурителното дружество не може да събира такса за прехвърляне на средствата от индивидуалната Ви партида от един в друг пенсионен фонд. ІІ. ОСНОВНИ ХАРАКТЕРИСТИКИ НА ПЕНСИОННИЯ ФОНД 9. Осигурителни плащания При осигуряване в ДПФПС .... (посочва се конкретното наименование на фонда) Вие имате право на следните осигурителни плащания: - лична срочна пенсия за старост - еднократно или разсрочено изплащане на натрупаните средства по индивидуалната партида - еднократно или разсрочено изплащане на средства на наследниците на починало осигурено лице или на пенсионер (При предлагане на различни видове продукти в рамките на посочените по-горе категории - напр. различни видове срочни пенсии - се посочват всички видове продукти.) 10. Основни данни за инвестициите на пенсионния фонд 10.1. Инвестиционни цели на фонда (Посочват се основните инвестиционни цели на фонда, определени в неговия правилник съгласно инвестиционната му политика.) 10.2. Инвестиционни ограничения съгласно инвестиционната политика на фонда № Инвестиционни инструменти Инвестиционни ограничения на фонда (% от активите) 1 Дългови финансови инструменти 2 Дялови финансови инструменти (акции, права и дялове) 3 Банкови депозити 4 Инвестиционни имоти 10.3. Доходност на пенсионния фонд Постигнатата доходност на фонда за съответната година в процент се определя, като разликата между стойността на един дял, валидна за последния работен ден на годината, и стойността на един дял, валидна за последния работен ден на предходната година, се раздели на стойността на един дял, валидна за последния работен ден на предходната година. Стойността на един дял може както да се увеличава, така и да намалява в резултат на постигнатия положителен или отрицателен доход от инвестициите на фонда. Постигната номинална доходност за последните 5 години Представя се хистограма на доходността с данни за всяка календарна година от предходния петгодишен период (актуализира се ежегодно). В случай че фондът е осъществявал дейност за период, по-кратък от 5 години, се представя графика с данни за периода на осъществяване на дейност от фонда само за пълните календарни години, като този период се посочва в заглавието на графиката. В случай че фондът е осъществявал дейност за период, по-кратък от 1 година, не се предоставя тази информация. Изрично се посочват причините за предоставяне на информация за период, по-кратък от 5 години, съответно за непредоставянето и. Посочените резултати се отнасят за минал период и не следва да се считат като обещание за бъдещи резултати. 10.4. Инвестиционен риск на пенсионния фонд Инвестиционният риск се характеризира с променливостта на постигнатата доходност от управлението на активите на фонда. Показател за измерване на инвестиционния риск е стандартното отклонение на доходността. По-високи стойности на стандартното отклонение означават по-висока степен на променливост (волатилност) на постигнатата доходност и съответно по-голям риск. Стандартно отклонение на доходността за последните 5 години Представя се хистограма на стандартното отклонение на доходността с данни за всяка календарна година от предходния петгодишен период (актуализира се ежегодно). В случай че фондът е осъществявал дейност за период, по-кратък от 5 години, се представя графика с данни за периода на осъществяване на дейност от фонда само за пълните календарни години, като този период се посочва в заглавието на графиката. В случай че фондът е осъществявал дейност за период, по-кратък от 1 година, не се предоставя тази информация. Изрично се посочват причините за предоставяне на информация за период, по-кратък от 5 години, съответно за непредоставянето и. Посочените резултати се отнасят за минал период и не следва да се считат като обещание за бъдещи резултати. Инвестиционната политика на пенсионния фонд, измененията в основните цели и ограничения на инвестиционната дейност, както и значението на показателите за постигнатата доходност и равнището на инвестиционния риск са достъпни в офисите на дружеството и на неговата страница в интернет (www..... (посочва се линк към страницата). Допълнителна информация за доходността и стандартното отклонение на всички пенсионни фондове можете да намерите на сайта на КФН www.fsc.bg. До 10-о число на месеца, следващ всяко календарно тримесечие, ПОД публикува на своята страница в интернет информация за обема и структурата на инвестициите по видове активи и емитенти на финансови инструменти за управлявания от него ДПФПС. 11. Такси и удръжки При управлението на фонда ПОД .... (наименование на ПОД) събира следните такси и удръжки Наименование на таксата/удръжката Размер на таксата/удръжката (посочват се изчерпателно всички такси и удръжки съгласно правилника на фонда) 12. Гаранции Следва да имате предвид, че при осигуряването във фонд за доброволно пенсионно осигуряване по професионални схеми на осигурените лица не се гарантира положителна доходност и запазване на пълния размер на внесените средства. Вие можете да получите допълнителна информация за дейността на ПОД - на тел. ... (тел. за контакти на ПОД); - www..... (интернет страница на ПОД); - от неговите осигурителни посредници и служители; - от Комисията за финансов надзор (www.fsc.bg). Вие можете да се запознаете с документите с основна информация за осигурените лица на останалите пенсионноосигурителни дружества на техните интернет страници. В случай че считате, че Вашите права са нарушени, Вие можете да отнесете въпроса по Ваш избор до: - ................................................. (наименование на ПОД) - секторната помирителна комисия или медиатор към Комисията за защита на потребителите (за да сезирате секторната помирителна комисия, е необходимо да сте се обърнали по същия въпрос първо към пенсионноосигурителното дружество) - Комисията за финансов надзор - съда Моля, прочетете внимателно правилника на фонда, инвестиционната политика и Вашия осигурителен договор, техните разпоредби имат предимство пред този документ! Този документ е изготвен на ............... г.

към чл. 19, ал. 1 (Изм. - ДВ, бр. 85 от 2004 г., в сила от 01.10.2004 г., изм. - ДВ, бр. 50 от 2005 г., в сила от 01.07.2005 г., изм. - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г., изм. - ДВ, бр. 20 от 2025 г., в сила от 01.01.2026 г.) .............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................. (наименование на пенсионноосигурителното дружество) .............................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................................. (наименование на фонда за допълнително доброволно пенсионно осигуряване, съответно фонда за допълнително доброволно пенсионно осигуряване по професионални схеми) СПРАВКА за подадените заявления и прехвърлените средства от един в друг доброволен пенсионен фонд/доброволен пенсионен фонд по професионални схеми За периода от: до: № Наименование на фонда, от който Подадени заявления до дружеството за периода Възражения за преразглеждане на отказ Прекратени процедури на осн. Влезли в сила договори и Брой лица, за които са Прехвърлени средства от лицата желаят да прехвърлят средства общо откази от други дружества на основание подадени до дружеството разгледани от дружествата, произнесли се с отказ чл. 17, ал. 4 допълнителни споразумения прехвърлени средства други фондове (евро) чл. 16, ал. 1 чл. 16, ал. 2 или 3 отменени откази потвърдени откази 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 . .. ... ... ОБЩО: № Наименование на фонда, в който Получени заявления от други дружества за периода Възражения за преразглеждане на отказ Прекратени процедури на осн. Влезли в сила договори и Брой лица, за които са Прехвърлени средства в лицата желаят да прехвърлят средства общо откази от дружеството на основание получени от други дружества разгледани от дружеството чл. 17, ал. 4 допълнителни споразумения прехвърлени средства други фондове (евро) чл. 16, ал. 1 чл. 16, ал. 2 или 3 отменени откази потвърдени откази 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 1 2 3 . .. ... ... ОБЩО: В забележка се посочват: - броят на заявленията, за които не е попълнена информация в колони 4 - 10, както и причините за неотразяването им в таблицата; - броят и размерът на прехвърлените средства по договорите и допълнителните споразумения, посочени в колона 10, които са влезли в сила след приложени принудителни административни мерки. Дата: Изготвил: ............................................ Ръководител: ............................................ (име, фамилия и подпис) (име, фамилия и подпис)

към чл. 7, ал. 2 и чл. 17, ал. 3 (Ново - ДВ, бр. 78 от 2011 г., в сила от 01.01.2012 г., изм. - ДВ, бр. 1 от 2016 г., в сила от 01.01.2016 г., изм. - ДВ, бр. 54 от 2021 г., в сила от 01.07.2021 г.) КОД НА ФОНДА 000 (попълва се за ФДЗПО) ДО _______________________________________________ ________________________________________________ (наименование на пенсионноосигурителното дружество, до което е било подадено заявление за промяна на участие, съответно заявление за прехвърляне) Вх. № _____________________ Дата: _____________________ (попълва се от лицето, приело заявлението) ИСКАНЕ за оттегляне на заявление за промяна на участие/заявление за прехвърляне Име ________________ презиме _____________________________ фамилия ______________________, ЕГН/ЛН/ЛНЧ ___________ , лична карта/легитимационен документ на чужденец __________, издаден(а) на __________________________ от ___________________________________________________ Постоянен адрес: област __________________, община ___________________________, ПК 0000, град (село) ________________________________ , ж.к. _______________________________________________, бул./ул.: ______________________ № _____ , бл. _____ , вх. ____ , ет. ____ , ап. _____ , тел. _________ Настоящ адрес: област ________________________, община __________________________, ПК 0000, град (село) ______________________________________ , ж.к. ___________________________________________, бул./ул.: _____________________ № _____, бл. _____ , вх. _____ , ет. _____ , ап. _____ , тел. _________ На основание чл. 7, ал. 2/чл. 17, ал. 3 от Наредба № 3 от 24 септември 2003 г. за реда и начина за промяна на участие и за прехвърляне на натрупаните средства на осигурено лице от един фонд за допълнително пенсионно осигуряване в друг съответен фонд, управляван от друго пенсионноосигурително дружество (Наредба № 3), ОТТЕГЛЯМ заявление вх. № _________________________ от ________________________________ г. за промяна на участие/прехвърляне в _________________________________________________________________ (наименование на фонда за допълнително пенсионно осигуряване) и желая процедурата по промяна на участие (прехвърляне на средствата ми) да бъде прекратена. Осигурено лице: ____________________________ (подпис) * Попълва се от осигурителен посредник (в т.ч. лице, упълномощено от посредник - юридическо лице) или от служител на дружеството, приел искането: Име и фамилия ____________________________________________________________________________________ Служебен номер/длъжност _________________________________ Подпис: __________________ УКАЗАНИЯ ЗА ПОПЪЛВАНЕ И ПОДАВАНЕ НА ИСКАНЕТО 1. Искането се подава на хартиен носител с нотариална заверка на подписа, съответно като електронен документ, подписан с квалифициран електронен подпис на осигуреното лице, в офис на дружеството, в което е подадено заявлението за промяна на участие/прехвърляне, чрез осигурителен посредник на това дружество, по пощата с писмо с обратна разписка или чрез дружеството, управляващо фонда, в който лицето е осигурено. 2. Полето "настоящ адрес" се попълва, когато той не съвпада с постоянния адрес на лицето. 3. При подаване на искането чрез служител или осигурителен посредник на дружеството лицето, което го приема, попълва определените за него данни и незабавно дава на осигуреното лице входящ номер. 4. При подаване на искането следва да се има предвид времето, необходимо за получаването му в дружеството, тъй като ако бъде получено след 5-о число на месеца, в който се прехвърлят средствата, то няма да бъде взето под внимание, предвид изискванията на Наредба № 3.