(1) За всеки от членовете на ръководния орган, лицата, които управляват дейността, акционерите или лицата, които имат пряко или непряко квалифицирано участие в лице по чл. 16, параграф 1, буква "а" от Регламент (ЕС) 2023/1114, към заявлението по чл. 3, ал. 1 се прилагат:
- 1. документи относно наказателни производства: а) за български граждани - удостоверение за наличие или отсъствие на данни за образувани наказателни производства и повдигнати обвинения, издадено от прокуратурата на Република България или Националната следствена служба; б) за чужди граждани - документ, аналогичен на този по буква "а", както и документ, удостоверяващ, че лицето не е осъждано, а когато съответната юрисдикция не издава такива документи, лицето декларира наличието или липсата на съответните обстоятелства, както и изрично декларира, че в съответната юрисдикция не се издават такива документи; в) документите по тази точка се предоставят, както от български, така и от чужди граждани, за всяка юрисдикция, в която лицето е имало местопребиваване през последните 10 години, както и от всяка юрисдикция, в която лицето притежава гражданство;
- 2. данни и документи, удостоверяващи квалификацията и професионалния опит на лицата: а) автобиография за всяко от лицата, в която се посочва съответното образование, квалификация и професионален опит; б) придобитата степен на образование се удостоверява, като се предоставят данни за серията и номера на притежаваната диплома за средно или висше образование; за диплома за завършено средно или висше образование в Република България, която е издадена преди 1 януари 2012 г., се представя нотариално заверен препис от нея; за диплома, която не е издадена от средно или висше училище в Република България, се посочва и номер на удостоверението за признаване на придобитото средно или висше образование, вписано в регистъра за академично признаване, воден от Националния център за информация и документация, или се прилага заверено копие от удостоверението;
- 3. декларация за наличие на извършено вече оценяване на репутацията на лицето в качеството му на лице, придобиващо или увеличаващо квалифицираното си участие или участващо в управлението на инвестиционен посредник, кредитна институция, застраховател, презастраховател, управляващо дружество, лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, доставчик на услуги за колективно финансиране, издател на токени, обезпечени с активи или доставчик на услуги за криптоактиви; данни за компетентния орган, извършил оценяването, и за резултата от него; в случаите, когато лицето разполага с мотивирано писмено решение на компетентния орган, извършил оценяването, се прилага копие от решението;
- 4. декларация за наличието или липсата на санкции, ембарго или мерки, свързани с тероризъм, финансиране на тероризъм или разпространение на оръжия, определени от държава членка, Европейския съюз или международна организация;
- 5. декларация с описание на заеманите други длъжности, изпълняваните функции и професионални дейности с посочване на времето, което се отделя за тях;
- 6. декларация от лицето, съдържаща: а) идентификационни данни за обвързаните с него лица по смисъла на § 1, т. 8 от допълнителните разпоредби на Закона за пазарите на криптоактиви; б) описание на финансовите и нефинансовите взаимоотношения на заявителя с лицата по буква "а", включително информация за дялови участия и право на глас в юридически лица, когато е приложимо; в) информация относно това дали, доколкото му е известно, са налице данни за негови обвързани лица по смисъла на § 1, т. 8 от допълнителните разпоредби на Закона за пазарите на криптоактиви, които дават основание за съмнение относно неговата надеждност и репутация; при наличие на такива обстоятелства се представя допълнителна информация, включително посочване на обвързаните лица и описание на връзките им с лицето;
- 7. декларация от дружеството заявител относно това дали, доколкото е известно, са налице данни за лицето и негови обвързани лица по смисъла на § 1, т. 8 от допълнителните разпоредби на Закона за пазарите на криптоактиви, които дават основания за съмнение относно надеждността и пригодността на лицето; при наличие на такива обстоятелства трябва да бъде представена допълнителна информация, включително посочване на обвързаните лица и описание на връзките им с лицето.
(2) За обстоятелствата по чл. 18, параграф 5, буква "а" от Регламент (ЕС) 2023/1114 се представят декларации от всеки член на ръководния орган на издателя на токени, обезпечени с активи.
(3) Поне половината от членовете на ръководния орган на издател на токени, обезпечени с активи по ал. 1, представят документи, удостоверяващи квалификация и професионален опит в областта на криптоактивите, финансите, икономиката, правото, счетоводството, одита, управлението, регулирането на финансите, информационните технологии и количествените методи.
(4) За всички лица по ал. 1 се прилагат изискванията на Съвместните насоки относно оценката на пригодността на членовете на управителния орган и акционерите, преки или непреки, с квалифицирано дялово участие в издатели на ТОА и на ДУК, издадени съвместно от Европейския банков орган и Европейския орган за ценни книжа и пазари (EBA/GL/2024/09; ESMA75-453128700-10), наричани по-нататък "Съвместни насоки", за които Комисията е взела решение за прилагането им съгласно чл. 13, ал. 1, т. 26 от Закона за Комисията за финансов надзор.
(5) При извършване на оценката на индивидуалната пригодност на лице по ал. 1, както и при извършване на оценката на колективната пригодност на ръководния орган на издател на токени, обезпечени с активи по ал. 1, се прилагат изискванията на Съвместните насоки. При оценяване на уменията на членовете на ръководния орган се вземат предвид функциите на длъжността. Неизчерпателен списък на подлежащите на оценяване умения е определен в приложението към тази наредба.
(6) За акционерите или лицата, които имат пряко или непряко квалифицирано дялово участие в издател на токени, обезпечени с активи по ал. 1, се прилагат изискванията на Съвместните насоки.
(7) Изискванията на ал. 1 - 5 се прилагат и за физическите лица, които са определени за представители на юридически лица - членове на ръководния орган на издател на токени, обезпечени с активи по ал. 1, както и спрямо неговия прокурист.