§ 1

По смисъла на тази наредба:

1. 1. "длъжности с ръководни функции" са: а) членовете на посочения в закон, устав или друг устройствен акт управителен, управително-изпълнителен или контролен орган на юридическо лице; б) прокуристите; в) длъжностите, които според вътрешната структура на институция или друго лице включват изпълнение на функции по ръководство и контрол на структурни звена, имащи пряко отношение към осъществяване на основната дейност и функциите на институцията или към основния предмет на дейност на дружеството или лицето;
2. 2. "предприятия от банковия сектор" са: централните, местните и чуждестранните банки;
3. 3. "предприятия от финансовия сектор" са: а) регулираните пазари, централните депозитари на ценни книжа, инвестиционните посредници, националните инвестиционни дружества, управляващите дружества, лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове и дружествата със специална инвестиционна цел; б) застрахователите, презастрахователите и здравноосигурителните дружества; в) дружествата, осъществяващи дейност по допълнително социално осигуряване; г) специализираните одиторски предприятия със седалище в страната, които са одитори на банки; д) финансовите институции, вписани в регистъра по чл. 3, ал. 2 от Закона за кредитните институции или лицензирани или регистрирани по друг закон; е) дружества за електронни пари, платежни институции и доставчици на услуги по предоставяне на информация за сметка по смисъла на Закона за платежните услуги и платежните системи; ж) операторите на платежна система; з) чуждестранните лица, които според законодателството на съответната държава имат статут на лица по букви "а" - "ж";
4. 4. "сравними с банка институции" са: държавни органи или други публичноправни субекти, чиито основни функции включват управление и контрол на държавни или международни публични финансови активи или управление, контрол и инвестиране на парични средства или финансов надзор върху предприятия по т. 3;
5. 5. "сравними с банка дружества" са предприятията от финансовия сектор извън тези по т. 3, чиято дейност подлежи на лицензиране и надзор;
6. 6. "предприятия от нефинансовия сектор" са лицата, различни от посочените в т. 2 - 5;
7. 7. "активи, съпоставими със стойността на активите на банката" са активите, чиято балансова стойност е в размер не по-малък от 60 % от балансовата стойност на активите на банката, за участие в управлението на която се иска издаване на одобрение;
8. 8. "значима банка" е банка: а) идентифицирана от БНБ като системно значима институция съгласно критериите по Наредба № 8 за капиталовите буфери на банките (ДВ, бр. 40 от 2014 г.); б) друга банка, определена от БНБ като значима въз основа на оценка на нейната големина, вътрешна организация и предвид естеството, мащаба и сложността на извършваната от нея дейност съгласно критериите по т. 21 от Насоките на ЕБО; Българската народна банка оповестява актуализиран списък на тези банки;
9. 9. "директорска длъжност" е длъжност като прокурист или член на ръководния орган на банка или друго юридическо лице; когато ръководният орган в зависимост от правно-организационната форма на съответния субект се състои от едно лице, тази длъжност също се счита за директорска длъжност;
10. 10. "ръководен орган" е орган или органи, които разполагат с правомощия да определят стратегията, целите и цялостната насока на банката и които упражняват контрол и наблюдение над вземането на решения на управленско ниво, и включват и лицата, които осъществяват действителното управление на дейността на банката.
11. 11. "IMAS Portal" или "Information Management System Portal" е електронна платформа за подаване на заявления, уведомления, представяне и обмен на информация между надзорните органи, от една страна, и значимите кредитни институции и упълномощени трети лица - от друга, по процедури от компетентността на Европейската централна банка.
12. 12. При деклариране на близки сътрудници по смисъла на § 1, ал. 1, т. 4в, буква "а" от допълнителните разпоредби на Закона за кредитните институции, когато кандидатът за одобрение заема длъжност с ръководни функции в юридическо лице, независимо от нейния характер, или е негов действителен собственик, той декларира управителите, прокуристите и членовете на съвета на директорите, съответно на управителния и надзорния съвет.
13. 13. При деклариране на близки сътрудници по смисъла на § 1, ал. 1, т. 4в, буква "б" от допълнителните разпоредби на Закона за кредитните институции, когато кандидатът за одобрение заема длъжност с ръководни функции в юридическо лице, независимо от нейния характер, той декларира действителните собственици на лицето.
14. 14. На деклариране по реда на наредбата като близки сътрудници не подлежат лица, заемащи длъжности с ръководни функции в юридически лица от финансовия сектор, които са обект на лицензионен режим и на надзор от страна на компетентен орган, включващ издаване на предварително или последващо одобрение за придобиване на квалифицирано дялово участие и за заемане на длъжност като управител, прокурист или член на съвета на директорите, съответно на управителния и надзорния съвет на лицето. На деклариране не подлежат и действителните собственици на лицата по изречение първо, както и лицата, притежаващи квалифицирано дялово участие в тях.
15. 15. "Идентификационни данни за близки сътрудници" са всякакви данни, с които кандидатът за одобрение разполага и които позволяват еднозначна идентификация на съответния близък сътрудник от страна на БНБ.