(1)(Изм. - ДВ, бр. 44 от 2014 г.) Лице с търговска регистрация на територията на Република България, което възнамерява да извършва по занятие дейности по чл. 3а, ал. 1 ЗКИ, ако те са съществени, трябва да отговаря на изискванията по чл. 3а, ал. 2 ЗКИ и да бъде вписано в регистъра по чл. 3а ЗКИ (регистъра), преди да започне извършване на тези дейности.
(2) Чуждестранна финансова институция, която ще осъществява дейност на територията на Република България чрез клон или директно, се вписва в регистъра при наличие на условията на чл. 24 и 27 ЗКИ.
(3)(Нова - ДВ, бр. 60 от 2012 г., изм. - ДВ, бр. 44 от 2014 г., изм. - ДВ, бр. 68 от 2014 г.) Изискването за регистрация не се отнася за финансовите институции, чиято съществена дейност е извършване на дейности по чл. 2, ал. 2, т. 6 и 7 и по чл. 3, ал. 1, т. 3 ЗКИ със свързани лица.