(1)(Доп. - ДВ, бр. 44 от 2014 г.) Лице, което управлява и представлява финансова институция, включително по силата на упълномощаване, трябва да отговаря на следните изисквания:
- 1. има висше образование;
- 2. има най-малко 3 години опит в областта на икономиката, правото, финансите, информатиката;
- 3. не е осъждано за умишлено престъпление от общ характер, освен ако не е реабилитирано;
- 4. не е било през последните 2 години член на управителен или контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, когато то е прекратено поради несъстоятелност, ако са останали неудовлетворени кредитори;
- 5. не е лишено от право да заема материалноотговорна длъжност;
- 6. не е включено в списъка по чл. 5, ал. 1 от Закона за мерките срещу финансиране на тероризма;
- 7.(нова - ДВ, бр. 44 от 2014 г.) не са налице обстоятелства, поставящи под съмнение неговата квалификация, професионален опит и репутация.
(2)(Изм. - ДВ, бр. 44 от 2014 г.) Физическите лица, които пряко или косвено притежават квалифицирано дялово участие в капитала на финансова институция, както и действителните собственици трябва да отговарят на изискванията по ал. 1, т. 3 - 6 и да не са налице обстоятелства, поставящи под съмнение тяхната надеждност, финансова стабилност и репутация, а за юридическите лица - тяхната финансова стабилност и репутация.
(3) Изискванията по ал. 2 се прилагат и за лицата, които по закон представляват юридическите лица, притежаващи пряко или косвено квалифицирано дялово участие в капитала на финансова институция.