(1)(Доп. - ДВ, бр. 44 от 2014 г.) Българската народна банка отказва вписване в регистъра на лице, което възнамерява да извършва дейност по чл. 3а, ал. 1 ЗКИ като финансова институция, когато:
- 1. капиталът на заявителя не отговаря на изискванията на тази наредба;
- 2. лицата, които управляват и представляват заявителя, не отговарят на изискванията на тази наредба;
- 3.(доп. - ДВ, бр. 44 от 2014 г.) лицата, които притежават квалифицирано дялово участие в капитала на заявителя или действителните собственици, не отговарят на изискванията на тази наредба;
- 4.(доп. - ДВ, бр. 44 от 2014 г.) заявителят не е представил в определения срок необходимите данни и документи или представените съдържат непълна, противоречива или невярна информация;
- 5.(нова - ДВ, бр. 60 от 2012 г., доп. - ДВ, бр. 44 от 2014 г.) произходът на средствата, с които са направени вноски в капитала, не е ясен и законен или вноските не са направени със собствени средства;
- 6.(предишна т. 5 - ДВ, бр. 60 от 2012 г.) не са изпълнени други изисквания на тази наредба.
(2) Отказът за вписване в регистъра се мотивира писмено.