(1) Инвестиционният посредник не може да предлага съвети на клиенти — непрофесионални инвеститори, които не са поискали това, или консултации по въпроси, които не са поставени от тях.
(2) Забраната по ал. 1 не се отнася за: 1. рекламната дейност на инвестиционния посредник, когато рекламните материали и публични изявления са адресирани до неограничен кръг лица и съдържат обща информация за извършваната дейност; 2.задължението на инвестиционния посредник да информира клиентите си за рисковете, свързани със сделките с ценни книжа.
(3) Инвестиционният посредник изисква от своите клиенти информация за техните финансови възможности, инвестиционни цели, опит и готовност да рискуват. Инвестиционният посредник няма право да дава съвети или да сключва сделки с ценни книжа за сметка на клиент, които не са подходящи за него, съобразно получената по предходното изречение информация или друга относима информация, която е известна или е следвало да бъде известна на инвестиционния посредник.
(4) Инвестиционният посредник дава на своите клиенти обосновани консултации. Консултациите не могат да се основават на преувеличени благоприятни факти или на неотчетени неблагоприятни факти, както и да бъдат мотивирани единствено от стремеж да се получи възнаграждение.
(5) Задължението на инвестиционния посредник да изисква информацията по ал. 3, изречение първо не се отнася за клиенти:
- 1. по чл. 2, т.1 и 2;
- 2. които дават само дребни нерегулярни поръчки за сключване на сделки с ценни книжа или дават поръчки изключително по тяхна собствена инициатива;
- 3. професионални и институционални инвеститори, които откажат в писмена форма да предоставят тази информация.
(6) Инвестиционен посредник, който извършва инвестиционни консултации по смисъла на § 1, т. 18 ЗППЦК или управлява индивидуални портфейли от ценни книжа по своя преценка, без специални нареждания от клиента, е длъжен да сключи договор с инвестиционен консултант.