(1) Инвестиционният посредник не може:
- 1. да извършва дейност за сметка на клиент, ако не е информирал клиента за потенциалните конфликти на интереси, както и за конфликти на интереси с друг клиент, ако с това няма да се наруши съществуващо задължение за спазване на поверителност или да се застрашат интересите на другия клиент, включително в случаите, когато: а) инвестиционният посредник или негов брокер е придобил или може да придобие ценни книжа, чието закупуване препоръчва на клиента, или когато извършва сделки за собствена сметка с тези ценни книжа; б) е предвидено специално възнаграждение за инвестиционния посредник или за брокера, ако препоръчваната сделка бъде извършена; в) може да възникне или е възникнал конфликт с интереса на друг клиент на инвестиционния посредник;
- 2. да предоставя невярна информация, включително за: а) цената или стойността на ценната книга; б) емитента; в) имуществените задължения, произтичащи от сделки с ценни книжа;
- 3. да се отклонява от подадената поръчка, освен ако отклонението е в явен интерес на клиента;
- 4. да извършва сделки за сметка на клиенти в обем или с честота, за които според обстоятелствата може да се приеме, че се извършват изключително в интерес на инвестиционния посредник;
- 5. да купува за своя сметка ценни книжа, за които негов клиент е подал поръчка за покупка, и да ги продава на клиента на цена, по-висока от цената, на която ги е купил; 6.да прави симулативни предложения за сключване на сделки с ценни книжа, да сключва сделки с ценни книжа, с които се създава невярна представа за цената или обема на търговия с ценните книжа, или сделки, които са привидни, да разпространява неверни слухове и необосновани прогнози, както и да извършва други заблуждаващи действия във връзка с цената или обема на сделките с ценни книжа; 7. да сключва споразумения за предварително фиксиране на цени на ценни книжа, включително и на цените, съдържащи се в подавани поръчки или котировки; 8. да дава пари в заем или по друг начин да предоставя кредит за закупуване на ценни книжа, както и да продава за своя и за чужда сметка ценни книжа, които инвестиционният посредник, съответно неговият клиент, не притежава, освен при условията и по реда на наредбата по чл. 54, ал. 5, т. 5 и по § 16, ал. 2, т. 1 от преходните и заключителните разпоредби на ЗППЦК; 9.да използва ценните книжа и паричните средства на клиенти за цели, които не са свързани с дейността, която той извършва за тяхна сметка, включително да използва за сметка на клиент свои или на друг клиент парични средства или ценни книжа, освен при условия и по ред, предвидени в наредбата по чл.75, ал. 5 ЗППЦК; 10. да заплаща комисионни или други възнаграждения за приемане на поръчки за сделки с ценни книжа, на искания за откриване на клиентски подсметки за ценни книжа или на документи за регистрация в Централния депо-зитар на сделки с ценни книжа, сключени извън регулиран пазар пряко между физически лица, на лица извън посочените в чл. 21, ал. 1; 11. да изпълнява поръчки за покупка, продажба или замяна на ценни книжа извън регулирания пазар, където те са приети за търговия, както и да участва в извършването, включително като регистрационен агент, на прикрити покупки или продажби на ценни книжа; 12.да извършва дейност по друг начин, който застрашава интересите на неговите клиенти или стабилността на пазара на ценни книжа.
(2) Забраната по ал. 1, т. 1 и 4 не се прилага за сделки, за извършването на които клиентът е дал изрични нареждания по своя инициатива.
(3) Забраната по ал. 1, т. 5 не се прилага, когато клиенти по чл. 2, т.1 и 2 или клиенти — институционални инвеститори, са дали предварително писмено съгласие за това.
(4) Забраната по ал. 1, т.5 и 6 се отнася и за членовете на управителните и контролните органи на инвестиционния посредник и за лицата, които по договор работят за него, и за свързани с тях лица.
(5) Забраната по ал. 1, т. 8 не се отнася за кредити по чл.1, ал. 1 от Закона за банките, предоставени от банка не в качеството й на инвестиционен посредник.
(6) Забраната по ал. 1, т. 10 не се отнася до таксите, които инвестиционният посредник заплаща на Централния депозитар и на регулираните пазари на ценни книжа.
(7) Забраната по ал.1, т.11 не се отнася за сделки, сключени в резултат на приемане на търгово предложение по глава единадесета, раздел II от ЗППЦК.