(1) Лицето, което желае да бъде одобрено за предоставяне на пенсионноосигурително дружество на инвестиционни консултации относно финансови инструменти, подава заявление до Комисията за финансов надзор. Заявлението се подава по образец съгласно приложение № 23 за физическо лице и приложение № 24 за юридическо лице.
(2) За издаване на одобрение физическото лице прилага към заявлението:
- 1. доказателство по чл. 2, ал. 6 за завършено висше образование;
- 2. доказателство по чл. 2, ал. 4 за липсата на осъждане за умишлено престъпление от общ характер, когато лицето не е български гражданин;
- 3. декларация във връзка с чл. 13, ал. 4, т. 2 - 4, 6 и 7 от Закона за пазарите на финансови инструменти по образец съгласно приложение № 25;
- 4. декларация във връзка с чл. 123в, ал. 3 от КСО по образец съгласно приложение № 26;
- 5. документ, удостоверяващ международно призната квалификация в областта на инвестициите;
- 6. документи, удостоверяващи наличие на професионален опит по чл. 123в, ал. 2, т. 1, буква "в" от КСО.
(3) За издаване на одобрение юридическото лице прилага към заявлението:
- 1. решението на съответния орган на държава членка, различна от Република България, за издаване на разрешение на заявителя за извършване на дейност като инвестиционен посредник, управляващо дружество или лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове;
- 2. имената и единните граждански номера, съответно личните номера или личните номера на чужденец, на физическите лица, чрез които ще бъдат предоставяни инвестиционни консултации на пенсионноосигурителното дружество;
- 3. декларация във връзка с чл. 13, ал. 4, т. 2, 3, 6 и 7 от Закона за пазарите на финансови инструменти и чл. 123в, ал. 4 от КСО по образец съгласно приложение № 27;
- 4. за всяко от физическите лица по т. 2: а) документите по ал. 2, т. 1 - 3, 5 и 6; б) декларация във връзка с чл. 123в, ал. 4 от КСО по образец съгласно приложение № 28.