(1) За получаване на лицензия за извършване на дейност по допълнително пенсионно осигуряване дружеството в процес на учредяване с предмет на дейност допълнително пенсионно осигуряване подава до Комисията за финансов надзор заявление по образец съгласно приложение № 1.
(2) Към заявлението се прилагат:
- 1. протоколът от учредителното събрание, съответно учредителният акт;
- 2. уставът, приет на учредителното събрание или утвърден с учредителния акт;
- 3. решението на надзорния съвет за избор на управителен съвет и решението на съответния управителен орган за начина, по който ще се представлява дружеството, и за лицата, които ще го представляват;
- 4. правилниците за работата на управителния и надзорния съвет или правилникът за работата на съвета на директорите;
- 5. управленската и организационната структура на пенсионноосигурителното дружество;
- 6. бизнес планът за дейността на пенсионноосигурителното дружество за тригодишен период, съдържащ информацията по чл. 4;
- 7. правилата за: а) управлението на рисковете, свързани с дейността на пенсионноосигурителното дружество и управляваните от него фондове; б) вътрешния контрол; в) оперативния контрол, включително правила и процедури за изпълнение и отчитане дейността на отделните организационни звена; г) вътрешния одит; д) публичното оповестяване на информация и предоставянето на информация на надзорния орган, на осигурените лица и на осигурените по паневропейски персонален пенсионен продукт (ПЕПП) лица; е) личните сделки; ж) установяването и предотвратяването на конфликт на интереси; з) отношенията с осигурителните посредници и с външните изпълнители, с които са сключени договори за осъществяване на определени дейности; и) оценката на активите и на пасивите на пенсионноосигурителното дружество и на управляваните от него фондове; к) актюерската дейност;
- 8. политиката за възнагражденията на лицата по чл. 123о, ал. 1 от КСО;
- 9. счетоводната политика на пенсионноосигурителното дружество и на управляваните от него фондове;
- 10. политика за идентифициране на свързаните лица с пенсионноосигурителното дружество и емитентите, в които са инвестирани средствата на управляваните от него фондове;
- 11. удостоверението от банка по чл. 2, ал. 5 от Закона за кредитните институции за изцяло внесен минимално изискуемия капитал съгласно чл. 121в, ал. 2 от КСО;
- 12. документите по чл. 12, ал. 2, т. 1 - 4, ал. 3, т. 1 и 2, ал. 4, т. 1 и ал. 5, т. 1 и 2;
- 13. декларациите във връзка с чл. 121e, ал. 1 и 2 от КСО от лицата, които ще управляват и представляват дружеството, със съдържание съгласно приложение № 2;
- 14. списъкът на акционерите с техните ЕГН, единен идентификационен код или други аналогични данни за лица от Европейския съюз или трети държави и размера на акционерното им участие, както и: а) протоколите с решенията на управителните органи на акционерите - юридически лица, за участие в учредяването на акционерното дружество, което кандидатства за получаване на пенсионна лицензия; б) удостоверения за актуално правно състояние - за юридическите лица, регистрирани в трети държави, съответно за лица от Европейския съюз, когато не е предоставена информация за безплатен достъп до съответния регистър; в) документ от компетентен орган, с който се удостоверява, че върху дейността на юридическо лице от трета държава се осъществява специализиран финансов надзор и се посочва обхватът му; г) декларация във връзка с чл. 121б, ал. 2 и чл. 121в, ал. 3 от КСО от всеки акционер по образец съгласно приложение № 3 за физическо лице, по образец съгласно приложение № 4 за юридическо лице, което не е международна организация, и приложение № 5 - за международна организация;
- 15. документите по чл. 11, ал. 2 за всяко лице, което самостоятелно или в съгласие с други лица пряко или непряко притежава квалифицирано участие в капитала на пенсионноосигурителното дружество или може да упражнява контрол над дружеството;
- 16. данните за информационната система на дружеството по чл. 5;
- 17. проектът на договор с банка-попечител, съответно с депозитар по чл. 214а, ал. 9 от КСО;
- 18. протокол с решение на общото събрание на акционерите за избор на отговорен актюер;
- 19. декларацията по чл. 122к, ал. 1 от КСО от отговорния актюер по образец съгласно приложение № 6.