(1) Инвестиционен посредник при спазване на разпоредбите по ал. 2 - 4 и чл. 142 поддържа по всяко време собствен капитал съгласно чл. 21.
(2) С разрешение на заместник-председателя инвестиционен посредник, който не е получил лиценз за извършване на дейност по чл. 54, ал. 2, т. 3 и 6 ЗППЦК, може да поддържа собствен капитал, който превишава или е равен на по-високата от следните стойности:
- 1. сумата от капиталовите изисквания по чл. 21, т. 1 - 3;
- 2. стойността по чл. 24.
(3) С разрешение на заместник-председателя инвестиционен посредник по чл. 4, ал. 4 може да поддържа собствен капитал, който по всяко време превишава или е равен на сумата от капиталовите изисквания, изчислени съгласно изискванията по чл. 21, т. 1 - 3, и стойността, определена съгласно чл. 24, когато е:
- 1. инвестиционен посредник, който извършва сделки за собствена сметка с цел изпълнение на клиентска поръчка или с цел получаване на достъп в клирингова и сетълмент система или призната борса, когато действа в качеството на посредник или изпълнявайки клиентска поръчка;
- 2. инвестиционен посредник, който: а) не държи пари или ценни книжа на клиенти; б) сключва сделки единствено за собствена сметка; в) който няма външни клиенти; г) изпълнението и сетълментът на сделките му се извършва от клирингова институция и са гарантирани от тази институция.
(4) Инвестиционните посредници по ал. 2 и 3 прилагат всички разпоредби, свързани с операционния риск, посочени в чл. 142, ал. 1, т. 9.