Финансовите къщи са длъжни:
- 1. да приемат и представят в управление “Банков надзор” правила за извършване на сделките с чуждестранна валута в наличност и по безкасов начин;
- 2. да разполагат по всяко време със собствен капитал не по-малък от 100 000 лв.; размерът на собствения капитал се определя съгласно счетоводните баланси на дружеството;
- 3. да представят в Българската народна банка информация за вида, количеството и курса на купената и продадената валута съгласно дадени указания от БНБ;
- 4. да представят на всяко тримесечие в Българската народна банка, управление “Банков надзор”, междинни финансови отчети, включващи баланс и отчет за дохода;
- 5. да представят в Българската народна банка, управление “Банков надзор” и дирекция “Информационни системи”, заверени от дипломиран експерт-счетоводител годишни финансови отчети и приложения към тях съгласно действащите счетоводни стандарти и указания на БНБ;
- 6. да представят в Българската народна банка, управление “Банков надзор”, копие от утвърдените от директора на Агенцията за финансово разузнаване вътрешни правила за контрол и предотвратяване изпирането на пари и финансирането на тероризма съгласно изискванията на Закона за мерките срещу изпирането на пари и Закона за мерките срещу финансирането на тероризма;
- 7. да представят на всяко тримесечие в Българската народна банка, управление “Банков надзор”, информация за структурата на капитала, със съдържание и форма, определени в указания на БНБ.