Чл. 4

(1) Лице, което иска да получи лицензия за финансова къща, подава до подуправителя, ръководещ управление “Банков надзор”, писмено заявление, което трябва да съдържа:

1. 1. наименование, седалище и адрес на управление на заявителя, както и адрес за кореспонденция;
2. 2. имената на лицата (лицето), които управляват и представляват заявителя;
3. 3. начин за извършване на сделките с чуждестранна валута (по безкасов начин или по безкасов и в наличност).

(2) Лицето, което иска да му бъде издадена лицензия за финансова къща, прилага към заявлението:

1. 1. заверен препис от устава, договора (акта) за учредяване;
2. 2. списък на акционерите или съдружниците, съответно на учредителите;
3. 3. документи, удостоверяващи записания и внесен капитал;
4. 4. заверен препис от решението за вписване в търговския регистър на заявителя и удостоверение за актуално състояние по търговския регистър или от решението за учредяване (при учредяващо се дружество);
5. 5. документ за регистрация по БУЛСТАТ;
6. 6. документ, издаден от съответната териториална дирекция на Националната агенция за приходите, за размера на платените данъци през последните три години, ако дружеството е извършвало дейност;
7. 7. документ, от който да е видно, че няма налагани санкции през последната година за укриване на доходи, подлежащи на данъчно облагане, ако дружеството е извършвало дейност;
8. 8. препоръки от две търговски банки за заявителя, ако дружеството е извършвало дейност;
9. 9. актовете за извършените през годината данъчни проверки или декларация от лицето, че не са извършени такива, ако дружеството е извършвало дейност;
10. 10. списък на адресите на всички помещения, в които ще се извършват сделки с чуждестранна валута, както и копие от документи, удостоверяващи правото на ползване на тези помещения;
11. 11. документ, издаден от регионалната дирекция на МВР, че помещенията по т. 10 отговарят на изискванията за сигурност, защита и охрана и са свързани със съобщително-охранителна техника съгласно § 3 от Закона за кредитните институции;
12. 12. сертификат за противопожарна безопасност за помещенията по т. 10, издаден от специализираните органи по противопожарна охрана;
13. 13. списък с имената, ЕГН, постоянен и настоящ адрес на лицата, които ще извършват сделки с чуждестранна валута, към който се прилагат: а) сведение за професионалния опит и квалификация на лицето; б) свидетелство за съдимост; в) декларация от лицето, че не е лишавано от правото да заема материалноотговорна длъжност.

(3) Лице, което ще извършва сделки с чуждестранна валута само по безкасов начин, представя в БНБ документите по ал. 2, т. 1 - 10, т. 12 и т. 13.

(4)(Изм. - ДВ, бр. 19 от 2007 г.) За лицата, управляващи и представляващи финансовата къща, се представят следните данни:

1. 1. име, ЕГН, националност, постоянен и настоящ адрес;
2. 2. информация относно квалификацията и професионалния опит;
3. 3. свидетелство за съдимост или аналогичен документ в случаите на чуждестранно лице;
4. 4. декларация за обстоятелствата по чл. 3, ал. 2, т. 1 и 2 ;
5. 5. декларация, че лицето не е лишавано от правото да заема материалноотговорна длъжност;
6. 6. документ, издаден от съответната териториална дирекция на Националната агенция за приходите, за размера на платените от лицето данъци през последните три години.

(5) За всяко физическо лице, което е записало (притежава) 10 и над 10 на сто от акциите с право на глас (чийто дял се равнява на 10 и над 10 на сто) от капитала на дружеството заявител, се представят следните данни и документи:

1. 1. име, ЕГН или съответен идентификационен номер за чуждестранно лице, националност и постоянен адрес;
2. 2. свидетелство за съдимост или друг аналогичен документ в случаите, когато лицето не е български гражданин;
3. 3. за платените данъци през последните три години наличието на неизплатени данъчни задължения и дали са му налагани санкции за укриване на доходи, подлежащи на данъчно облагане;
4. 4. декларация, удостоверяваща следните обстоятелства: а) произход на средствата, от които са направени вноските срещу записаните (притежаваните) акции, съответно срещу дяловете, с които участва в капитала на заявителя; б) че средствата, с които са направени вноските срещу записаните (притежаваните) акции, съответно срещу дяловете, с които участва в капитала на заявителя, не са заемни;
5. 5.(отм. - ДВ, бр. 19 от 2007 г.)

(6) За всяко юридическо лице, което е записало (притежава) 10 и над 10 на сто от акциите с право на глас (чийто дял се равнява на 10 и над 10 на сто) от капитала на дружеството заявител, се представят следните данни и документи:

1. 1. удостоверение от търговския или друг публичен регистър за регистрация на лицето;
2. 2. за платените данъци през последните три години, наличието на неизплатени данъчни задължения и дали са му налагани санкции за укриване на доходи, подлежащи на данъчно облагане;
3. 3. финансови отчети - баланс, отчет за доходите, доклади на одитор за последните три години;
4. 4. декларация, удостоверяваща следните обстоятелства: а) произход на средствата, с които са направени вноските срещу записаните (притежаваните) акции, съответно срещу дяловете, с които участва в капитала на заявителя; б) че средствата, с които са направени вноските срещу записаните (притежаваните) акции, съответно срещу дяловете, с които участва в капитала на заявителя, не са заемни.

(7) Българската народна банка може да изисква представянето и на допълнителни документи, необходими при преценяване надеждността и финансовата стабилност на заявителя или на негов акционер (съдружник).