(1) Връзката между сметките за финансови инструменти в регистрационната система и СКС се осъществява посредством специални съобщения, които се подават до ЦД от негов член, действащ като оператор по регистъра.
(2) След извършване на операции по сметки в СКС за участниците, под чието управление са сметките, възникват задължения за отразяване на съответните промени в регистрационната система. При операции по сметки по чл. 115, т. 2, б. "в" задълженията по предходното изречение възникват за съответния член, на чието име е открита сметката.
(3) Задълженията по ал. 2 се изпълняват чрез изпращане на съобщения от оператор по регистъра към регистрационната система.
(4)(Изм. - Решение по Протокол № 1 от 27.01.2017 г.) При неизпълнение на задълженията по ал. 2 спрямо съответните членове се прилагат санкциите за закъснение (отлагане) на сетълмента, предвидени в чл. 30 от настоящия правилник.
(5) Данните по приключилите сделки се отразяват в регистрационната система, както следва:
- 1. при сделки с финансови инструменти по сетълмент сметки по чл. 115, т. 2, б. "а" (в случаите, когато е налице пряка връзка между сметка в регистрационната система и сметка в СКС на един и същ титуляр) - заверката на сметката в регистъра със съответния брой финансови инструменти се извършва автоматично в СКС и регистрационната система;
- 2. при сделки с финансови инструменти по събирателни сметки по чл. 115, т. 2, б. "б" и б. "в" - заверката на сметката в регистъра се извършва въз основа на съобщения от оператор по регистъра с инструкции за разпределяне на финансовите инструменти.
(6) Промените по сметки в СКС се отразяват в регистрационна система от съответния оператор по регистъра съгласно предварително подадената информация по чл. 17, ал. 6 от правилника.
(7)(Изм. - Решение по Протокол № 1 от 27.01.2017 г.) Инструкциите за разпределяне на финансовите инструменти от събирателните сметки в СКС, чиито салда се променят в резултат от сделки, по сметки на краен собственик в регистрационната система, се изпращат най-късно преди началото на предпоследната обработка за системния ден.
(8) Вписванията в регистрационната система се извършват за всяка една сделка и за всеки един клиент поотделно.
(9)(Изм. - Решение по Протокол № 1 от 27.01.2017 г.) При липса или при погрешно подадени данни за разпределение до изтичане на срока по чл. 133, ал. 5 от настоящия Правилник, неразпределените финансови инструменти се прехвърлят по специална сметка за временно съхранение на неразпределените финансови инструменти на съответния член на ЦД в регистъра, до получаване на съответните инструкции. До получаване на инструкциите по предходното изречение финансовите инструменти се отбелязват като неразпределени по специалната сметка в книгата на притежателите на финансови инструменти.
(10)(Нова - Решение по Протокол № 1 от 27.01.2017 г.) В случаите по ал. 9 ЦД изпраща съобщение до съответния член за извършените операции и възникналите задължения на съответния член на ЦД относно неразпределените финансови инструменти по реда на оперативните инструкции за работа на СКС.
(11)(Нова - Решение по Протокол № 1 от 27.01.2017 г.) Най-късно преди началото на последната обработка за системния ден на датата на сетълмент, съответният член на ЦД изпраща допълнителни съобщения за разпределяне на финансовите инструменти в регистрационната система в съответствие с получените от неговите клиенти инструкции.
(12)(Нова - Решение по Протокол № 1 от 27.01.2017 г.) При липса на подадени данни за разпределение съответният член е длъжен да извърши всички предвидени в оперативните инструкции на СКС операции, както и да уреди отношенията със своите клиенти, възникнали в резултат на неизпращане на инструкциите за разпределяне.