Процедурата по даване на разрешение за преобразуване на пенсионноосигурителни дружества се открива с подаване от преобразуващите се дружества на писмено заявление до агенцията, към което се прилагат:
- 1. протоколи за взетите от общите събрания на акционерите решения за преобразуване на дружествата, в които да са уредени и въпросите за вливането или сливането на управляваните от тях допълнителни пенсионни фондове;
- 2. удостоверение за актуално състояние на преобразуващите се дружества;
- 3. икономическа обосновка за преобразуването и платежоспособността на преобразуващите се и на новообразуващите се дружества;
- 4. устав на новообразуваните дружества при сливане, разделяне и отделяне и на приемащото дружество при вливане;
- 5. правилник на преобразуваното или на новообразуваното дружество за допълнително доброволно пенсионно осигуряване и правилници за устройството и дейността на пенсионните фондове за допълнително задължително пенсионно осигуряване, които то ще управлява;
- 6. план за преобразуването, който включва: а) правно-организационната форма, наименованието, седалището, адреса на управление и предмета на дейност на преобразуващите се и на новообразуващите се дружества; б) начина на трансформиране на акционерното участие в преобразуващите се дружества; в) списък на акционерите, които след преобразуването ще притежават пряко или чрез свързани лица над 10 на сто от акциите или ще могат да упражняват контрол над новообразуващото се пенсионноосигурително дружество; г) списък на лицата, записали 1 и над 1 на сто от капитала на новообразуващото се пенсионноосигурително дружество, придружен с писмени декларации относно произхода на средствата по образец, утвърден от председателя на агенцията; д) ред и начин за обезпечение на кредиторите;
- 7. договор между преобразуващите се пенсионноосигурителни дружества за реда и начина за прехвърляне на активите и пасивите на дружествата;
- 8. прогноза за размера на собствените средства на преобразуваните или на новообразуваното дружество за срок 6 месеца след датата на обнародване на решението за преобразуване;
- 9. прогноза за основните резултати от дейността на допълнителните пенсионни фондове, които преобразуваното или новообразуваното пенсионноосигурително дружество ще управлява за период 3 години след преобразуването;
- 10. разрешение от Комисията за защита на конкуренцията в случаите, когато това се изисква от Закона за защита на конкуренцията.