(1) За всеки от членовете на ръководния орган, лицата, които управляват дейността, акционерите или лицата, които имат пряко или непряко квалифицирано участие в доставчик на услуги за криптоактиви, който е лице по чл. 59, параграф 1, буква "а" от Регламент (ЕС) 2023/1114, към заявлението по чл. 8, ал. 1 се прилагат:
- 1. документи относно наказателни производства: а) за български граждани - удостоверение за наличие или отсъствие на данни за образувани наказателни производства и повдигнати обвинения, издадено от прокуратурата на Република България или Националната следствена служба; б) за чужди граждани - документ, аналогичен на този по буква "а", както и документ, удостоверяващ, че лицето не е осъждано, а когато съответната юрисдикция не издава такива документи, лицето декларира наличието или липсата на съответните обстоятелства, както и изрично декларира, че в съответната юрисдикция не се издават такива документи; в) документите по тази точка се предоставят, както от български, така и от чужди граждани, за всяка юрисдикция, в която лицето е имало местопребиваване през последните 10 години, както и от всяка юрисдикция, в която лицето притежава гражданство;
- 2. данни и документи, удостоверяващи квалификацията и професионалния опит на лицата: а) автобиография за всяко от лицата, в която се посочва съответното образование, квалификация и професионален опит; б) придобитата степен на образование се удостоверява, като се предоставят данни за серията и номера на притежаваната диплома за средно или висше образование; за диплома за завършено средно или висше образование в Република България, която е издадена преди 1 януари 2012 г., се представя нотариално заверен препис от нея; за диплома, която не е издадена от средно или висше училище в Република България, се посочва и номер на удостоверението за признаване на придобитото средно или висше образование, вписано в регистъра за академично признаване, воден от Националния център за информация и документация, или се прилага заверено копие от удостоверението;
- 3. декларация за наличие на извършено вече оценяване на репутацията на лицето в качеството му на лице, придобиващо или увеличаващо квалифицираното си участие или участващо в управлението на инвестиционен посредник, кредитна институция, застраховател, презастраховател, лице, управляващо алтернативен инвестиционен фонд, управляващо дружество, доставчик на услуги за колективно финансиране, издател на токени, обезпечени с активи, или доставчик на услуги за криптоактиви; данни за компетентния орган, извършил оценяването, и за резултата от него; в случаите, когато лицето разполага с мотивирано писмено решение на компетентния орган, извършил оценяването, се прилага копие от решението;
- 4. декларация за наличието или липсата на санкции, ембарго или мерки, свързани с тероризъм, финансиране на тероризъм или разпространение на оръжия, определени от държава членка, Европейския съюз или международна организация;
- 5. декларация с описание на заеманите други длъжности, изпълнявани функции и професионални дейности с посочване на времето, което се отделя за тях;
- 6. декларация от лицето, съдържаща: а) идентификационни данни за обвързаните с него лица по смисъла на § 1, т. 8 от допълнителните разпоредби на Закона за пазарите на криптоактиви; б) описание на финансовите и нефинансовите взаимоотношения на заявителя с лицата по буква "а", включително информация за дялови участия и право на глас в юридически лица, когато е приложимо; в) информация относно това дали, доколкото му е известно, са налице данни за негови обвързани лица по смисъла на § 1, т. 8 от допълнителните разпоредби на Закона за пазарите на криптоактиви, които дават основание за съмнение относно неговата надеждност и репутация; при наличие на такива обстоятелства се представя допълнителна информация, включително посочване на обвързаните лица и описание на връзките им с лицето;
- 7. декларация от дружеството заявител относно това дали, доколкото е известно, са налице данни за лицето и негови обвързани лица по смисъла на § 1, т. 8 от допълнителните разпоредби на Закона за пазарите на криптоактиви, които дават основания за съмнение относно надеждността и пригодността на лицето; при наличие на такива обстоятелства трябва да бъде представена допълнителна информация, включително посочване на обвързаните лица и описание на връзките им с лицето.
(2) За обстоятелствата по чл. 17, ал. 2 от Закона за пазарите на криптоактиви, чл. 62, параграф 3, буква "а" от Регламент (ЕС) 2023/1114 и по чл. 7, букви "е" - "з" от Делегиран регламент (ЕС) 2025/305 се представят декларации от всеки член на ръководния орган на доставчика на услуги за криптоактиви. Декларацията по чл. 17, ал. 2, т. 9 от Закона за пазарите на криптоактиви съдържа информация за всички обвързани лица по § 1, т. 8 от допълнителните разпоредби на същия закон.
(3) Поне половината от членовете на ръководния орган на доставчика на услуги за криптоактиви представят документи, удостоверяващи завършено висше образование в областта на икономиката, счетоводството, одита, правото, финансите, управлението на портфейли от криптоактиви, банковото дело, информатика или статистика.
(4) Изискванията на ал. 1 - 3 и на чл. 12 и 13 се прилагат и за физическите лица, които са определени за представители на юридически лица - членове на ръководния орган на доставчика на услуги за криптоактиви, както и спрямо прокуриста на дружеството.