(1) Инвестиционният посредник присвоява един уникален номер на всеки свой клиент и води регистър на клиентите.
(2) Инвестиционният посредник вписва в регистъра на клиентите най-малко следните данни:
- 1. уникалния номер;
- 2. трите имена, ЕГН, местожителство и адрес, съответно наименование, ЕИК, седалище и адрес на клиента, а ако клиентът е чуждестранно лице - аналогични идентификационни данни;
- 3. данни за категоризацията на клиента като професионален, непрофесионален или приемлива насрещна страна;
- 4. идентификационни данни за представителя или пълномощника на клиента, номер и дата на пълномощното, като инвестиционният посредник може да присвои един уникален номер и на представителя или на пълномощника;
- 5. други данни, свързани с тяхната идентификация, които инвестиционният посредник е длъжен да събира и съхранява съгласно изискванията на Закона за мерките срещу изпирането на пари и правилника за прилагането му.