За дейността си като регистрационен агент по чл. 109, ал. 1, т. 1 и 2 инвестиционният посредник води дневник, в който се вписват най-малко следните данни:
- 1. датата на подаване и уникален номер на искането на прехвърлителя и приобретателя за прехвърляне на финансови инструменти;
- 2. уникален номер на прехвърлителя и на неговия представител или пълномощник;
- 3. уникален номер на приобретателя и на неговия представител или пълномощник;
- 4. вид на сделката;
- 5. вид, емитент или уникален код на емисията или наименование на инструмента, съответно характеристики на деривативния финансов инструмент и брой на финансовите инструменти - предмет на прехвърлянето;
- 6. единична цена и обща стойност на сделката при покупка и продажба и при други възмездни сделки (единична пазарна цена и обща стойност на заменяните финансови инструменти);
- 7. име на лицето, приело искането за прехвърляне и сверило данните по т. 1 - 6 с първичните документи и извършило вписването в дневника;
- 8. дата на регистрация на прехвърлянето на финансовите инструменти и номер на прехвърлянето в депозитарната институция;
- 9. име на лицето, сверило данните по т. 8 с първичните документи и извършило вписването в дневника.