(1) Инвестиционният посредник изчислява капиталовите изисквания по методите по чл. 61 - 64 за позиции в предприятие за колективно инвестиране, върху което се упражнява надзор или е със седалище в Република България или друга държава членка и което отговаря на следните условия:
- 1. проспектът или еквивалентен документ, съдържащ информация за предприятието за колективно инвестиране, съдържа: а) видовете активи, в които предприятието за колективно инвестиране може да инвестира; б) инвестиционните ограничения, ако има такива, и методологията за изчисляването им; в) максималното ниво на ливъридж, ако е разрешен; г) политиката за ограничаване на риска от насрещната страна, ако на предприятието за колективно инвестиране е разрешено да инвестира в извънборсови деривативни инструменти или репо-сделки;
- 2. дейността на предприятието за колективно инвестиране се отчита на шестмесечна и годишна база с цел оценяване на активите, пасивите, приходите и операциите през съответния отчетен период;
- 3. предприятието за колективно инвестиране ежедневно изкупува дяловете или акциите си по искане на техните притежатели;
- 4. инвестициите на предприятието за колективно инвестиране са отделени от активите на управляващото му дружество;
- 5. лицето, което осъществява инвестирането, адекватно оценява риска на предприятията за колективно инвестиране.
(2) Заместник-председателят може да разреши инвестиционен посредник да ползва методите по чл. 61 - 64 и за позициите в предприятие за колективно инвестиране от трета държава, ако отговарят на изискванията по ал. 1.