(1) Заявленията по чл. 3 се приемат от осигурителен посредник или от служител на пенсионноосигурителното дружество.
(2) Преди приемане на заявлението служителят по ал. 1 се легитимира пред осигуреното лице със служебна карта, а осигурителният посредник - с документа по чл. 123г, ал. 12 от КСО, освен когато електронното заявление е изпратено до пенсионноосигурителното дружество по инициатива на лицето по електронна поща или посредством интернет страница или онлайн платформа на дружеството.
(3) Пенсионноосигурителното дружество не приема и връща заявление на хартиен носител, което е без нотариална заверка на подписа, електронно заявление, което не е подписано с квалифициран електронен подпис на осигуреното лице, както и заявление с непопълнени или неправилно попълнени данни.
(4) Едновременно с подаване на заявлението осигуреното лице подписва осигурителен договор с пенсионноосигурителното дружество, управляващо фонда, в който желае да прехвърли средства, съответно допълнително споразумение при прехвърляне на средства във фонд, в който вече е осигурено. Договорът, съответно допълнителното споразумение, влиза в сила от датата на прехвърляне на средствата в избрания от лицето фонд.
(5) Лицето, приело заявлението, вписва входящ номер и дата и попълва в него и в осигурителния договор определените за дружеството данни. Служителят на дружеството удостоверява приемането на заявлението с име, длъжност и подпис, а осигурителният посредник - с име, служебен номер и подпис.
(6) При приемане на заявление на хартиен носител осигурителният посредник, съответно служителят на пенсионноосигурителното дружество, предоставя на лицето входящия номер, а при поискване - заверено копие от заявлението с вписан входящ номер, и връща на лицето втория екземпляр от договора.
(7) При приемане на електронно заявление заявлението и договорът, съответно допълнителното споразумение, подписани с квалифициран електронен подпис от лицето, което ги е приело, се изпращат на електронната поща на лицето, посочена в заявлението или в електронния му подпис, в случай че няма посочена електронна поща в заявлението, в деня на получаването им в дружеството, съответно от осигурителния посредник - ако са изпратени само на него. При подаване на електронно заявление в извънработно време или в неработен ден документите се изпращат по електронна поща на първия работен ден след тази дата.
(8) В случай на промяна в единния граждански номер (ЕГН), съответно личния номер (ЛН) или личния номер на чужденец (ЛНЧ), с който осигуреното лице е регистрирано в съответния пенсионен фонд, към заявлението задължително се прилага копие от официалния документ, удостоверяващ това обстоятелство, заверено от осигуреното лице със собственоръчен или квалифициран електронен подпис. При прехвърляне на средства на основание чл. 247, ал. 3 от КСО към заявлението се прилагат и копия от официални документи, удостоверяващи брачната или родствената връзка, заверени от лицето със собственоръчен или квалифициран електронен подпис. Приложените документи се посочват в заявлението.
(9) Осигурителният посредник, съответно служителят на пенсионноосигурителното дружество:
- 1. преди приемане на заявлението и сключване на осигурителния договор предоставя на лицето: а) актуална писмена информация относно прехвърлянето на средства и основните характеристики на фонда за допълнително пенсионно осигуряване; б) въпросник за преценка на степента на допустимия за лицето инвестиционен риск - при намерение за прехвърляне на средства в универсален пенсионен фонд или във фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване, в който има подфондове с различен инвестиционен профил;
- 2. запознава лицето с резултатите от преценката по т. 1, буква "б" и го консултира при избора на подфонд с подходящ инвестиционен профил;
- 3. оказва съдействие на лицето при извършване на всички действия, свързани с подаване на заявлението, за да се избегне увреждане на интересите му поради неосведоменост или други причини.
(10) Когато електронното заявление е изпратено до пенсионноосигурителното дружество по инициатива на лицето по електронна поща или посредством интернет страница или онлайн платформа на дружеството, предоставянето на информацията и въпросника по ал. 9, т. 1 и запознаването с резултатите и консултирането по ал. 9, т. 2 се извършват чрез интернет страницата, онлайн платформата или съобщения по електронната поща. Пенсионноосигурителното дружество предоставя възможност при поискване на осигуреното лице да получи консултация от негов служител или осигурителен посредник в работно време.
(11) Информацията по ал. 9, т. 1, буква "а" се изготвя по образец съгласно приложение № 6 - при прехвърляне в универсален пенсионен фонд от друг такъв фонд, приложение № 7 - при прехвърляне в професионален пенсионен фонд, приложение № 8 - при прехвърляне във фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване, приложение № 9 - при прехвърляне на средства от фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване в универсален пенсионен фонд, и приложение № 10 - при прехвърляне във фонд за допълнително доброволно пенсионно осигуряване по професионални схеми.