Чл. 104а

(1) Управляващото дружество във връзка с управляваните от него колективни инвестиционни схеми с произход от Република България е длъжно да представя редовно в Комисията информация за инструментите, в които инвестират управляваните от него колективни инвестиционни схеми, пазарите, на които е член или на които търгува активно, както и за експозициите и активите на колективната инвестиционна схема. Информацията по изречение първо включва необходимите идентификатори за свързване на предоставените данни за активите, за колективните инвестиционни схеми и за управляващото дружество с други надзорни или публично достъпни източници на данни.

(2) За всяка управлявана от него колективна инвестиционна схема с произход от Република България управляващото дружество предоставя информация за:

1. 1. инструментите за управление на ликвидността, включително текущия избор на инструменти за управление на ликвидността, както и всяко тяхно използване, съответно преустановяване на използването;
2. 2. текущия рисков профил на колективната инвестиционна схема, включително пазарния риск, ликвидния риск, риска от контрагента и други рискове, включително оперативния риск, и общия размер на използвания от колективната инвестиционна схема ливъридж;
3. 3. резултатите от извършените стрес тестове на ликвидността;
4. 4. информация относно договореностите за делегиране на трети лица на функциите по управление на портфейла или по управление на риска, както следва: а) информация за третите лица, като се посочват единен идентификационен код и когато е приложимо, идентификационният код на правния субект, наименование и местожителство или седалище, или клон, дали те са свързани лица с управляващото дружество, дали са лицензирани или регулирани субекти за целите на управлението на активи, посочване на техния надзорен орган, когато е приложимо, включително идентификаторите на третите лица, които са необходими за свързване на предоставената информация с други надзорни или публично достъпни източници на данни; б) броя на служителите на пълно работно време, наети от управляващото дружество за извършване на ежедневни задачи във връзка с управлението на портфейла или управлението на риска; в) списък и описание на делегираните на трети лица функции, дейности и услуги, свързани с управлението на портфейла или управлението на риска; г) когато функцията по управление на портфейла е делегирана на трето лице - данни относно размера и процента на активите на колективната инвестиционна схема, които са предмет на делегиране във връзка с тази функция; д) броя на служителите на пълно работно време, наети от управляващото дружество за наблюдение на делегираните функции, дейности и услуги; е) броя и датите на извършените от управляващото дружество периодични прегледи за надлежна проверка с цел наблюдение на делегираната дейност, списък на установените пропуски и когато е приложимо, предприетите коригиращи мерки за справяне с тези пропуски, както и датата, до която тези мерки трябва да бъдат приложени; ж) когато има договорености за последващо делегиране - информацията, която се изисква по букви "а", "в" и "г" по отношение на третите лица - страни по тези договорености, и дейностите, свързани с функциите по управление на портфейла и управление на риска, които са последващо възложени; з) началната дата и датата на изтичане на срока на действие на договореностите за делегиране и за последващо делегиране;
5. 5. списък на държавите членки, в които дяловете на колективната инвестиционна схема действително се предлагат на пазара от управляващото дружество или от назначен от негово име дистрибутор.

(3) Заместник-председателят може да изисква периодично или при необходимост информация в допълнение към посочената в ал. 1 и 2 за целите на ефективното наблюдение на системния риск, за което уведомява ЕОЦКП.

(4) При извънредни обстоятелства и когато това е необходимо, за да се осигури стабилността и целостта на финансовата система или да се насърчи дългосрочният устойчив растеж, Комисията може да наложи допълнителни изисквания за докладване при получаване на искане от ЕОЦКП.

(5) Управляващото дружество представя в Комисията информацията по ал. 1 и 2 в сроковете и по образец за докладване, определени в приложимите делегирани актове на Европейската комисия, като допълнителни изисквания към информацията могат да се определят с наредба.