Чл. 95

(1)(Изм. - ДВ, бр. 99 от 2025 г.) Лицензът за извършване на дейност като управляващо дружество се издава от Комисията.

(2) За издаване на лиценз по ал. 1 се подава заявление по образец, одобрен от заместник-председателя, към което се прилагат:

1. 1. уставът и другите учредителни актове;
2. 2. данни за записания и внесения капитал;
3. 3. данни и други необходими документи за лицата по чл. 93, съответно за физическите лица, които представляват юридически лица, членове на управителните или контролните органи на заявителя или за други лица, оправомощени да го управляват и представляват, както и сведения за тяхната професионална квалификация и опит;
4. 4. общите условия, приложими към договорите за управление с инвестиционните дружества и другите инвеститори;
5. 5.(доп. - ДВ, бр. 71 от 2026 г., в сила от 07.08.2026 г.) програма за дейността, включваща най-малко описание на организационната структура на управляващото дружество, с посочване на човешките и техническите ресурси, които ще бъдат използвани за осъществяване на дейността на управляващото дружество, информация за лицата по чл. 93, ал. 2, включително: а) описание на ролята, длъжността и позицията на тези лица в йерархията; б) описание на йерархичната структура и задълженията на тези лица в рамките на управляващото дружество и извън него; в) преглед на времето, което всяко от тези лица разпределя за изпълнението на всяко задължение; г) информация за начина, по който управляващото дружество възнамерява да изпълни задълженията си съгласно този закон и чл. 3, параграф 1, чл. 6, параграф 1, буква "а" и чл. 13, параграф 1 от Регламент (ЕС) 2019/2088, както и подробно описание на подходящите човешки и технически ресурси, които ще бъдат използвани от управляващото дружество за тази цел;
6. 6. правилата за личните сделки с финансови инструменти на членовете на управителните и контролните органи на управляващото дружество, на инвестиционния консултант, работещ по договор за управляващото дружество, на служителите на управляващото дружество и на свързаните с тях лица;
7. 7. данни за лицата, които притежават пряко или непряко квалифицирано участие в дружеството заявител или могат да го контролират, както и за броя на притежаваните от тях гласове;
8. 8. писмена декларация относно действителните им собственици и произхода на средствата, от които са направени вноските срещу записаните акции, включително дали средствата не са заемни, и за платените от тях данъци през последните 5 години по образец, одобрен от заместник-председателя;
9. 9. данни за лицата, с които управляващото дружество се явява свързано лице;
10. 10.(нова - ДВ, бр. 71 от 2026 г., в сила от 07.08.2026 г.) информация относно договореностите за делегиране и последващо делегиране на функции, дейности и услуги на трети лица съгласно изискванията на чл. 106, съдържаща най-малко: а) наименованието и съответния идентификационен код на управляващото дружество; б) данни за всяко трето лице, включително наименование, единен идентификационен код, седалище и надзорен орган, когато е приложимо; в) подробно описание на наетите човешки и използваните технически ресурси в управляващото дружество за изпълнение на ежедневни задачи по управление на портфейла или по управление на риска, и наблюдение на делегираната дейност; г) кратко описание на делегираната функция по управление на портфейла и по управление на риска по отношение на всяка колективна инвестиционна схема, която управлява или възнамерява да управлява, включително данни дали делегирането е частично, или пълно; д) описание на мерките за периодична надлежна проверка за наблюдение на делегираната дейност;
11. 11.(предишна т. 10 - ДВ, бр. 71 от 2026 г., в сила от 07.08.2026 г. ) други документи и сведения, определени с наредба.

(3) Комисията се произнася по заявлението след консултации с компетентните органи на съответните държави членки, ако заявителят:

1. 1. е дъщерно дружество на друго управляващо дружество, инвестиционен посредник, кредитна институция или застраховател, получил разрешение за извършване на дейност от компетентните органи на друга държава членка;
2. 2. е дъщерно дружество на предприятие майка на друго управляващо дружество, инвестиционен посредник, кредитна институция или застраховател, получил разрешение за извършване на дейност от компетентните органи на друга държава членка;
3. 3. се контролира от физически или юридически лица, които контролират друго управляващо дружество, инвестиционен посредник, кредитна институция или застраховател, получил разрешение за извършване на дейност от компетентните органи на друга държава членка.

(4)(Изм. - ДВ, бр. 102 от 2019 г.) Комисията се произнася по реда на чл. 12, ал. 4 - 8.

(5)(Доп. - ДВ, бр. 21 от 2012 г., изм. - ДВ, бр. 102 от 2019 г., изм. - ДВ, бр. 99 от 2025 г.) При издаване на лиценз управляващото дружество се вписва във водения от Комисията регистър по чл. 30, ал. 1 от Закона за Комисията за финансов надзор. За издаването на лиценза се уведомява ЕОЦКП.

(6)(Нова - ДВ, бр. 71 от 2026 г., в сила от 07.08.2026 г.) Управляващото дружество информира Комисията за всякакви съществени промени в условията, при които е издаден лицензът му, и по-специално за съществени промени в информацията, предоставена в съответствие с този член, преди приемането им.

(7)(Нова - ДВ, бр. 71 от 2026 г., в сила от 07.08.2026 г.) Комисията приема наредба по прилагането на ал. 6.