Чл. 236

(1)(Изм. - ДВ, бр. 54 от 2025 г., изм. - ДВ, бр. 99 от 2025 г., изм. - ДВ, бр. 71 от 2026 г., в сила от 16.04.2027 г.) Лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, във връзка с управляваните от него алтернативни инвестиционни фондове с произход от Република България е длъжно да представя редовно в Комисията информация за инструментите, в които инвестират управляваните от него фондове, пазарите, на които е член или на които търгува активно, както и за експозициите и активите на алтернативния инвестиционен фонд. Информацията по изречение първо включва необходимите идентификатори за свързване на предоставените данни за активите, за алтернативните инвестиционни фондове и за лицето, което ги управлява, с други надзорни или публично достъпни източници на данни.

(2)(Нова - ДВ, бр. 71 от 2026 г., в сила от 16.04.2027 г.) За всеки управляван от него алтернативен инвестиционен фонд с произход от Република България лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, предоставя информация за:

1. 1. дела на активите на алтернативния инвестиционен фонд, които са обект на специално третиране поради ниската им ликвидност;
2. 2. прилаганите нови подходи за управление на ликвидността;
3. 3. текущия рисков профил на алтернативния инвестиционен фонд, включително пазарния риск, ликвидния риск, риска от контрагента, и други рискове, включително оперативния риск, и общия размер на използвания от фонда ливъридж;
4. 4. информация относно договореностите за делегиране на трети лица на функциите по управление на портфейла или по управление на риска, както следва: а) информация за третите лица, като се посочват тяхното наименование и местожителство или седалище, или клон, дали те са свързани с лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, дали са лицензирани или регулирани субекти за целите на управлението на активи, посочване на техния надзорен орган, когато е приложимо, включително идентификаторите на третите лица, които са необходими за свързване на предоставената информация с други надзорни или публично достъпни източници на данни; б) броя на служителите на пълно работно време, наети от лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, за извършване на ежедневни задачи във връзка с управлението на портфейла или управлението на риска; в) списък и описание на дейностите, свързани с функциите по управление на портфейла и по управление на риска, които са делегирани; г) когато функцията по управление на портфейла е делегирана на трето лице - данни относно размера и процента на активите на алтернативния инвестиционен фонд, които са предмет на делегиране във връзка с тази функция; д) броя на служителите на пълно работно време, наети от лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове за наблюдение на договореностите за делегиране; е) броя и датите на извършените периодични прегледи за надлежна проверка с цел наблюдение на делегираната дейност, списък на установените пропуски и когато е приложимо, предприетите коригиращи мерки за справяне с тези пропуски, както и датата, до която тези мерки трябва да бъдат приложени; ж) когато има договорености за последващо делегиране - информацията, която се изисква по букви "а", "в" и "г" по отношение на третите лица, страни по тези договорености, и дейностите, свързани с функциите по управление на портфейла и по управление на риска, които са последващо възложени; з) началната дата и датата на изтичане на срока на действие на договореностите за делегиране и последващо делегиране;
5. 5. резултатите от стрес тестовете, проведени в съответствие с чл. 229, ал. 2, т. 2 и чл. 230, ал. 2;
6. 6. списък на държавите членки, в които дяловете или акциите на алтернативния инвестиционен фонд действително се предлагат от лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, или от дистрибутор, който действа от името на това лице;
7. 7. информация за всеки управляван от него алтернативен инвестиционен фонд или предлаган на територията на Европейския съюз алтернативен инвестиционен фонд от трета държава, инвестиращ при ниво на ливъридж, осигуряващ му експозиция, надхвърляща три пъти стойността на активите му: а) общото ниво на ливъридж; б) информация за източника на използвания ливъридж в зависимост от това дали е в резултат на заемане на парични средства или ценни книжа, или е в резултат на използване на деривативни финансови инструменти; в) идентификация на петте най-големи заемодателя и размера на предоставените от всеки от тях заемни средства; г) информация за повторно използване на активите по договори с използване на ливъридж; д) допълнителна информация и доказателства за основателността и спазването на ограниченията, определени с чл. 229, ал. 2, т. 3.

(3)(Предишна ал. 2, изм. - ДВ, бр. 71 от 2026 г., в сила от 16.04.2027 г.) При извънредни обстоятелства и когато това е необходимо, за да се осигури стабилността и целостта на финансовата система или да се насърчи дългосрочният устойчив растеж, Комисията може да наложи допълнителни изисквания за докладване при получаване на искане от ЕОЦКП.

(4)(Предишна ал. 3, изм. - ДВ, бр. 71 от 2026 г., в сила от 16.04.2027 г.) Комисията установява въз основа на информацията по ал. 1 и 2 влиянието на използвания ливъридж върху системния риск във финансовата система, стабилността на пазара и дългосрочното икономическо развитие, като при установяване на завишен риск за финансовата система и стабилността на пазара може да наложи ограничения за използването на ливъридж или други ограничения по отношение на управлението на алтернативните инвестиционни фондове по реда на чл. 264. Комисията уведомява ЕОЦКП, ЕССР и компетентните за надзора на алтернативните инвестиционни фондове органи за планираните мерки, основанията за прилагането им и началния срок на действието им в срок 10 работни дни преди прилагането на мерките по изречение първо или продължаването на действието им, освен когато обстоятелствата налагат предприемане на мерките в по-кратък срок.

(5)(Изм. - ДВ, бр. 99 от 2025 г., предишна ал. 4 - ДВ, бр. 71 от 2026 г., в сила от 16.04.2027 г.) В случай че ЕОЦКП представи становище по мерките по ал. 3 или становище въз основа на друга постъпила информация за предприемане на мерки, които Комисията трябва да предприеме във връзка с констатирани рискове за финансовата система, включително във връзка с налагане на ограничения за използването на ливъридж, и Комисията се отклони от това становище, тя незабавно уведомява ЕОЦКП за това и посочва причините за отклоняването от представеното становище.

(6)(Предишна ал. 5, изм. - ДВ, бр. 71 от 2026 г., в сила от 16.04.2027 г.) Лицето, управляващо алтернативни инвестиционни фондове, представя в Комисията информацията по ал. 1 и 2 в сроковете и по образец за докладване, определени в приложимите делегирани актове на Европейската комисия, като допълнителни изисквания към информацията могат да бъдат определени с наредба на Комисията.