(1) За всяко физическо лице, което е записало 10 и над 10 на сто от акциите с право на глас, освен данните и документите по чл. 6, ал. 1 се представят и:
- 1. описание на професионалната дейност на лицето през последните 10 години;
- 2. декларация, удостоверяваща следните обстоятелства: а) дали лицето е било член на управителен или контролен орган или неограничено отговорен съдружник в дружество, когато то е прекратено поради несъстоятелност и са останали неудовлетворени кредитори; б) дали лице, върху което е упражнявало контрол, е обявявано за неплатежоспособно, съответно несъстоятелно или в принудителна ликвидация през последните 10 години; в) дали срещу него или срещу лице, върху което е упражнявало контрол, е било образувано исково или изпълнително производство за неиздължени кредити през последните 10 години;
- 3.(нова - ДВ, бр. 12 от 2024 г.) декларация от заявителя, съдържаща: а) (изм. - ДВ, бр. 97 от 2024 г., в сила от 15.11.2024 г.) идентификационни данни за негови близки сътрудници по смисъла на § 1, ал. 1, т. 4б, букви "а", "б" и "в" от допълнителните разпоредби на Закона за кредитните институции; б) (изм. - ДВ, бр. 97 от 2024 г., в сила от 15.11.2024 г.) идентификационни данни за негови близки сътрудници по смисъла на § 1, ал. 1, т. 4б, буква "г" от допълнителните разпоредби на Закона за кредитните институции, с които заявителят има тесни делови взаимоотношения; в) описание на взаимоотношенията (финансови и нефинансови) на заявителя с лицата по букви "а" и "б", включително информация за дялови участия и права на глас в юридически лица, където е приложимо; г) информация относно това дали, доколкото му е известно, са налице данни за негови близки сътрудници по смисъла на т. 4б от допълнителните разпоредби на Закона за кредитните институции, които дават основания за съмнение относно неговата надеждност и пригодност; ако такива са налице, следва да бъде представена допълнителна информация, включително посочване на лицата и описание на връзките им със заявителя.
(2) За всяко юридическо лице, което е записало 10 и над 10 на сто от акциите с право на глас, освен данните и документите по чл. 6, ал. 2 се представят и:
- 1.(изм. - ДВ, бр. 40 от 2021 г., в сила от 14.05.2021 г.) описание на дейността на предприятието през последните 10 години;
- 2. препоръка за добросъвестно изпълнение на задълженията, издадена от банка, която обслужва дейността на лицето, подписана от лица, които са упълномощени да я управляват и представляват;
- 3. декларация, удостоверяваща изискванията по ал. 1, т. 2, подписана от лицата, които съгласно закон, устав или учредителен договор управляват и представляват юридическото лице;
- 4. подробна информация за структурата на групата, в която участва;
- 5. данни за финансовото състояние на предприятията, с които лицето има отношения на контрол;
- 6.(нова - ДВ, бр. 12 от 2024 г.) декларация от заявителя, съдържаща: а) идентификационни данни за негови близки сътрудници по смисъла на § 1, ал. 1, т. 4б, букви "а", "б", "в" и "г", предложение второ от допълнителните разпоредби на Закона за кредитните институции; б) описание на взаимоотношенията (финансови и нефинансови) на заявителя с лицата по буква "а", включително информация за дялови участия и права на глас в юридически лица, където е приложимо; в) информация относно това дали, доколкото му е известно, са налице данни за негови близки сътрудници по смисъла на т. 4б от допълнителните разпоредби на Закона за кредитните институции, които дават основания за съмнение относно неговата надеждност и пригодност; ако такива са налице, следва да бъде представена допълнителна информация, включително посочване на лицата и описание на връзките им със заявителя.
(3)(Изм. и доп. - ДВ, бр. 63 от 2017 г.) За всяко юридическо лице със седалище в трета държава, което е записало 10 и над 10 на сто от акциите с право на глас, освен документите по ал. 2 се представя и документ относно присъден кредитен рейтинг от агенция за кредитен рейтинг, регистрирана в съответствие с Регламент (ЕО) № 1060/2009 на Европейския парламент и на Съвета от 2009 г. относно агенциите за кредитен рейтинг (ОВ, L 302/1 от 17 ноември 2009 г.). Към този документ се добавя съответстващата му степен на кредитно качество, когато е извършено съотнасяне на рейтингите от тази агенция съгласно Регламент за изпълнение (ЕС) № 2016/1799 на Комисията от 2016 г. за определяне на технически стандарти за изпълнение по отношение на съотнасянето на кредитните оценки на агенциите за външна кредитна оценка за кредитен риск в съответствие с член 136, параграф 1 и член 136, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета (ОВ, L 74/8 от 14 март 2014 г.).