Чл. 3 Необходими документи и информация

Към заявлението по чл. 2 в допълнение към документите и информацията по чл. 9, ал. 2 от Закона за лицата, обслужващи кредити, и купувачите на кредити, се представят:

1. 1. за дружество в процес на учредяване - заверено копие от решението на учредителното събрание за създаване на дружеството и от протокола от заседанието за избор на управителни органи;
2. 2. схема, представяща ясно структурата на заявителя, която включва наименованието и процентното съотношение на участието (в капитала/правото на глас) на всяко лице, което притежава или е записало пряко или косвено квалифицирано дялово участие по смисъла на чл. 4, параграф 1, т. 36 от Регламент (ЕС) № 575/2013 на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 г. относно пруденциалните изисквания за кредитните институции и инвестиционните посредници и за изменение на Регламент (ЕС) № 648/2012 (OB, L 176/1 от 27 юни 2013 г.), наричан по-нататък "Регламент (ЕС) № 575/2013", в капитала на заявителя, като се посочват лицата, които се считат за притежатели на квалифицирано дялово участие до действителен собственик;
3. 3. заверено копие от протоколи, съдържащи решения на управителните органи на акционерите - юридически лица, за участие в учредяването на акционерното дружество, което кандидатства за получаване на лиценз;
4. 4. ясно описание на организационната структура на заявителя, съдържащо разпределение на дейностите и отговорностите на: а) членовете на управителния и контролния орган; б) представляващите, включително лицата, оправомощени да го управляват и представляват; в) отделните организационни звена на заявителя;
5. 5. документи, удостоверяващи спазване на изискванията на чл. 8, ал. 2 от Закона за лицата, обслужващи кредити, и купувачите на кредити; за дружество в процес на учредяване - удостоверение от банка за внесени парични вноски по набирателна сметка;
6. 6. декларация по образец съгласно указания на подуправителя на БНБ, ръководещ управление "Банково", за спазване на изискванията на чл. 8, ал. 3 от Закона за лицата, обслужващи кредити, и купувачите на кредити и документи от акционерите, удостоверяващи произхода на средствата, с които са направени вноските срещу записаните акции или с които същите са придобити;
7. 7. информация дали заявителят е бил обект на регулиране от компетентен орган в сектора на финансовите услуги;
8. 8. информация дали заявителят е част от финансова група, включително описание на групата и информация за предприятието майка, когато е приложимо;
9. 9. изчерпателно описание на дейността на заявителя за последните 3 години или за периода на съществуване на дружеството, когато е приложимо;
10. 10. правила за прилагането на мерки за защита на средствата в съответствие с изискванията на чл. 13 от Закона за лицата, обслужващи кредити, и купувачите на кредити, ако заявителят възнамерява да получава и държи средства от кредитополучатели;
11. 11. информация и документи за прилаганите надеждни и ефективни механизми за вътрешен контрол по чл. 8, ал. 11, т. 9 от Закона за лицата, обслужващи кредити, и купувачите на кредити;
12. 12. информация дали възнамерява да извършва трансгранично обслужване на кредити по чл. 22 от Закона за лицата, обслужващи кредити, и купувачите на кредити в други държави членки, като посочи поотделно всяка от тях, както и под каква форма ще осъществява дейността (директно или чрез клон);
13. 13. информация дали възнамерява да възлага дейности на външни изпълнители, както и кои дейности по чл. 6, ал. 2 от Закона за лицата, обслужващи кредити, и купувачите на кредити възнамерява да възложи;
14. 14. информация дали заявителят придобива или възнамерява да придобива вземания по необслужвани кредити, предоставени от кредитна институция;
15. 15. декларация, че подадената със заявлението информация и приложените към заявлението документи са актуални, пълни и достоверни.