(1) Лицата, които управляват и представляват заявителя, членовете на неговите органи за управление и контрол, включително физическите лица - представители на юридически лица в тези органи, трябва да отговарят на условията на чл. 8, ал. 8 и 9 от Закона за лицата, обслужващи кредити, и купувачите на кредити.
(2) Към заявлението по чл. 2, в допълнение към документите и информацията по чл. 9, ал. 2, т. 6 - 8 от Закона за лицата, обслужващи кредити, и купувачите на кредити, се представят и следните документи и информация относно лицата по ал. 1:
- 1. лични данни по документ за самоличност, гражданство (настоящо и предишно), постоянен и настоящ адрес, данни за контакт;
- 2. информация за заеманата длъжност, включително дали тя е с изпълнителни функции; описание на основните задължения и отговорности; начална дата и продължителност на мандата, съответно датата на вписване на прокурист в търговския регистър и регистъра на юридическите лица с нестопанска цел;
- 3. решение за определянето им за участие в органите за управление и контрол на заявителя и други документи, удостоверяващи предоставената в т. 2 информация;
- 4. автобиография, съдържаща най-малко: а) данни, удостоверяващи професионалния опит на лицето, включително наименование, ЕИК, съответно регистрационен номер или друг идентификационен номер, седалище и предмет на дейност на работодателите, както и данни, в случаите, когато лицето се е самоосигурявало; б) заеманите длъжности, основните функции и задължения на лицето, както и мястото на всяка длъжност в организационната структура;
- 5. декларация, удостоверяваща, че: а) лицето не е било осъждано за умишлено престъпление извън Република България, когато лицето е български гражданин; за лицата, които не са български граждани - когато в държавата им по обичайно местопребиваване не се издава свидетелство за съдимост или друг аналогичен документ; б) лицето не е лишено от право да заема материалноотговорна длъжност; в) лицето не е включено в списъка по чл. 4б, т. 3 от Закона за мерките срещу финансирането на тероризма и на разпространението на оръжия за масово унищожение;
- 6. удостоверение за липса на данъчни и осигурителни задължения по чл. 87, ал. 6 от Данъчно-осигурителния процесуален кодекс;
- 7. когато лицето по ал. 1 е представител на юридическо лице - заверено копие от решението на компетентния орган за определянето му за участие в управителен или контролен орган на заявителя;
- 8. декларация за спазване на изискванията на чл. 8, ал. 8, т. 5 от Закона за лицата, обслужващи кредити, и купувачите на кредити;
- 9. декларация, удостоверяваща дали лицето или дружество, върху което лицето е упражнявало контрол, или дружество, в което е било член на управителен или контролен орган или прокурист: а) е било обект на надзорни и контролни действия от компетентен орган или обект на изпълнителни производства; б) е било санкционирано с административно наказание и/или принудителни административни мерки от надзорен или регулаторен орган; в) е получавало отказ за издаването на лиценз или вписването в регистър, отказ за членство в търговска или професионална организация, съответно издаденият му лиценз е бил отнеман, или извършеното вписване е било заличено; г) е освобождавано от длъжност в управителен или контролен орган на регулирано дружество от финансовия сектор;
- 10. документ за резултатите от извършена оценка на индивидуалната пригодност на членовете на управителния и контролния орган на заявителя, включително конкретните функции на лицата;
- 11. информация дали лицето е било обект на предходна идентична оценка за добра репутация, професионална квалификация, познания и опит от друг компетентен орган; информацията следва да включва: а) наименование на компетентния орган; б) дата на извършване на оценката; в) резултат от извършената оценка;
- 12. декларация за резултатите от извършена от заявителя оценка за колективна пригодност на членовете на управителния и контролния орган на заявителя съгласно изискванията на глава трета;
- 13. декларация за истинността на посочените по отношение на лицата по ал. 1 данни и за това, че им е известна наказателната отговорност за предоставяне на неверни данни.
(3) В случаите по чл. 9, ал. 2, т. 8, буква "а" от Закона за лицата, обслужващи кредити, и купувачите на кредити се представя свидетелство за съдимост или друг аналогичен документ, издаден преди не повече от 3 месеца, считано от датата на подаване на заявлението по чл. 2.
(4) При промяна в лицата по ал. 1 следва да се спазят всички изисквания на този член, като лицето, обслужващо кредити, уведомява БНБ и предоставя необходимите документи и информация по ал. 2, както и декларация по чл. 3, т. 15 в 14-дневен срок от настъпване на промяната.
(5) При освобождаване на лице по ал. 1 лицето, обслужващо кредити, предоставя на БНБ към информацията по ал. 4 и информация относно причините за неговото освобождаване.