(1) Инвестиционният посредник съхранява цялата документация и информацията, свързана с дейността му, на магнитен носител, включително отнасящата се до:
- 1. предвидените в наредбата дневници, в това число разпечатките по чл. 40, ал. 4 и друга отчетност;
- 2. сключените договори за собствена сметка или за сметка на клиенти, необходимите декларации, писмени съгласия и пълномощни или копия от пълномощни, копия от документите за самоличност на пълномощниците, актуални данни за клиентите, откритите сметки и информацията по чл. 4, ал. 3, дадените на клиентите съвети и уведомления за рисковете с ценни книжа и друга информация по чл. 9, информацията за конфликти на интереси, подадените поръчки, изпратените потвърждения, други уведомления, отчети и платежни документи за сделките с ценни книжа;
- 3. копия от документите, свързани с дейността на инвестиционния посредник като регистрационен агент, включително формулярите за регистрация, необходимите декларации, пълномощни или копия от пълномощни, копия от документите за самоличност на пълномощниците;
- 4. рекламните материали и публикации по чл. 5;
- 5. актовете относно вътрешната организация на инвестиционния посредник, жалбите на клиенти и вътрешните разследвания, списък на лицата, работещи за инвестиционния посредник, и документите, удостоверяващи, че те отговарят на изискванията на нормативните актове;
- 6. вътрешната и външната изходяща и входяща кореспонденция;
- 7. тарифата, която инвестиционният посредник прилага, включително периода, за който тя има действие, и всяко изменение и допълнение в нея; 8.длъжностното разписание на служителите по чл. 53, ал. 1, т. 7, както и всяко изменение и допълнение в него.
(2) Копията от документите по ал. 1 се заверяват от лицата, които ги предоставят, и от лице от отдела за вътрешен контрол по реда на чл. 13, ал. 4.
(3) Инвестиционният посредник по искане на заместник-председателя, съответно на длъжностни лица от администрацията на комисията, при извършване на проверка осигурява превод, включително от заклет преводач, на документите по ал. 1, постъпили във или издадени от инвестиционния посредник на чужд език.
(4) Инвестиционният посредник съхранява в продължение на 5 години документацията, както и информацията на магнитен носител по ал. 1 на достъпно и подходящо за ползване място и по начин, който осигурява запазването им на втори носител или възстановяването им в случай на загубване по технически причини.