(1) Инвестиционният посредник изгражда вътрешна организация, която:
- 1. да създаде условия за избягване на конфликти на интереси между инвестиционния посредник и клиентите му, както и между клиентите помежду им, а когато такива конфликти са неизбежни — за справедливо третиране на клиентите и разкриване на информация;
- 2. да осигури операциите по всеки индивидуален портфейл от ценни книжа, управляван по собствена преценка на инвестиционния посредник, без специални нареждания от клиента, да бъдат проверявани от лице, което упражнява вътрешен контрол, достатъчно често съобразно честотата и стойността на операциите, но най-малко веднъж месечно;
- 3. да осигури прилагането на изискванията на Закона за мерките срещу изпирането на пари;
- 4. да осигури контрол за спазването от страна на членовете на управителния орган, от брокерите и другите лица, които работят за инвестиционния посредник, на изискванията за извършване на дейност, установени в закона и в актовете по прилагането му, и за изпълнение на поетите задължения към клиентите;
- 5. да осигури своевременно разглеждане на жалби на клиенти и възможност за предотвратяване или установяване на нарушения, включително в сътрудничество с комисията;
- 6. да разпредели правата, задълженията и отговорностите във връзка с дейността по чл. 54, ал. 1 и 5 ЗППЦК между лицата, работещи по договор за инвестиционния посредник;
- 7. да дава възможност за поддържане на актуално поименно длъжностно разписание на служителите.
(2) Вътрешната организация по ал. 1 се определя с правила, приети от управителния орган на инвестиционния посредник.