(1) Инвестиционният посредник разполага с отдел за вътрешен контрол, който следи за спазване изискванията на чл. 3, ал. 5 и 6 и чл. 53 и изпълнява други функции, възложени му с наредбата и с правилата по ал. 4.
(2) Ръководителят на отдела за вътрешен контрол се избира, отчита се и се освобождава при условия и по ред съгласно устройствените актове на инвестиционния посредник. Той трябва да има подходяща квалификация и опит и не може да бъде брокер, изпълнителен директор, управител или друго лице, на което е възложено оперативното управление на инвестиционния посредник.
(3) Ръководителят на отдела за вътрешен контрол информира незабавно комисията за установените нарушения в дейността на инвестиционния посредник, които са довели или биха могли да доведат до съществени вреди за неговите клиенти или до застрашаване стабилността на пазара на ценни книжа.
(4) Организацията, правомощията и взаимоотношенията на отдела за вътрешен контрол с другите органи и лица, работещи за инвестиционния посредник, се определят с правила, приети от управителния орган на инвестиционния посредник.